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网上培训课程考试题 TOC \o 1-5 \h \z \o Current Document ETF 1 \o Current Document 融资融券 3 股指期货木苏满日禍羸??靠.蓄寿弟…二二二二二二二二二二】4 创业板 4 \o Current Document 上市公司收购和财务顾问 6 \o Current Document 上市公司监管和信息披露 9 \o Current Document 交易规则 11 ETF 关于交易型开放式指数基佥(ETF),以下说法不正确的是()? OETF本质上是一种指数基金 OETF以某一选定的指数所包含的成分证券为投资对象 ?由于套利机制的存在，ETF不会出现折价或溢价交易 O投資者可以在ETF市场价格与基金单位净值之间存在差价时进行套利交易 ETF建仓期间，基金管理人()至少公布一次基金净值和份额净值. O每季度 O每月 O每周 ◎每日 当二级市场ETF交易价格高于其份额净值时投资者正确的套利交易过程是(). ①在一级市场申购ETF ②在一级市场上赎回ETF③在二级市场上买进ETF④在二级市场上卖掉ETF⑤在二级市场买入一揽子及票⑥ 在二级市场卖出股票 O③。②-⑥ 。⑤一①?⑥ O③f②f④ ⑥⑤f①f④ 投资ETF的风险有（）?（本課有超过一个的正确选项） 0二级市场交易折溢价风险 丁市场风险 由跟踪误差的风险 回投资者申购赎回失败的风险 ETF申购、赎回港单中的现金替代可以分为（）?（本霆有超过一个的正确选项） 回禁止现金替代 N可以现金替代 目必须现金普代 口预估现金替代 按照沪深证券交易所《交易型开放式指数基金业务实施细则争的规定投资者买卖、申购、赎回ETF份顶时.应埋 守下列（）规定.（本逸有超过一个的正境选项） 回投资者当日咳回的证券，同日可以卖出，但不得用于申购基金份额 间投资者当日买入的证券，同日可以用于申购基金份额，但不得卖出 回投资者当日申购的基金份额，同日可以卖出，但不得険回 由投资者当日买入的基金份額.同日可以赎回，但不徇卖出 投资者通过二级市场交易ETF, ETF的规模则相应增加或减少.（） 。正确 ◎错误 8.我国ETF上市后二级市场的交易与封闭式基金类似。（） ⑥正确 O错误 投资者在交易时间内，不可以进行ETF的申购赎回。（） 但正确 O错误 一份申购赎回清单上的股票、现金对应的ETF份额数量，叫敏最小申购、.赎回单位.（） 。正确 ◎错误 融资融券 证券公司在开展斐资融券业务时其融资和融券保证金比例均不得低于（）? 025% 033% ?50% 067% 证券融资融券交易具有（）的基本功能。（本题有超过一个的正确选项） 回价格发现 13市场稳定 风险管理 园増强流动性 境外市场证券公司融资駿券业务一般采用的授信模式有（）.（本题有超过一个的正确选项） 行集中投信 目单轨制 封分散授信 由双轨制 我国证券公司推出斐资融券业务已经具备的基本条件包括（）?（本题有超过一个的正确选项） 习市场条件不断完善 回技术系统可以适应要求 0已经具备相应的法律和政策保障 回各参与主体风险控制能力明显提高 我国证券公司推出融资融券业务的基本思路是（）?（本题有超过一个的正确选项） 切先试点，后推开 □先推融资业务，后推融券业务 。磁资业务与融券业务同时推出 91实行集中授信模式，通过证券金裝公司建立资金和证券的转融通制度 证券交易所对开展駐资融券业务的证券公司设置的前瑞检査项目包括（）.（本霆有超过一个的正确迭项） 口证券公司是否具有融資斐券业务权限 由标的证券是否可以携行融资融券交易 投贫者是否具备足够证券供卖出 口卖空价格是否符合規定 让券公司升展融轮券业务，应由瓮事会制定基本宙埋制度，决定业务部门设置和职赏?第定裝资轮存期限和 利率（費率）、保证金比例、最低维持担保比例等.C ） 。正确 ◎错渓 当进行融资融券交易的客户当未技规定补足担保物或到期未偿还债务时，证券公司应技照合同约定或业务规则 的规定，立即对其强制平仓.（） ⑥正魂 。错误 按照《证券公司风险控制指标菅理办法*第24条的规定，从事駿资融券业务的证券公司接受单只担保枝票的市 值不得超过该股票总市值的5%.（） O正璃 働错误 股指期货介绍（两门课程，无需考试） 创业板 技照？首次公开发行股票并在创业板上市管愛暂行办法》的絞定，创业板发行上市的净利润条件之一是：是近一 年盈利，且净利润不少于五百万元，最近一年营业收入不少于（）元?是近两年营业收入增长率均不低亍（ ）? O五千万，百分之五+ ⑥五千万，百分之三十 。三亿，百分之三+ O三千万，百分之三+ 技照/中国证券监督盲理委员会发行审核委员会办法》的規定创业板发行审核委员会委员为（）名，as分发 审委委员可以为专职. ?