2023年证券从业之证券市场基本法律法规题库检测试卷B卷附答案.pdfVIP

忍一句，息一怒，饶一着，退一步。——《增广贤文》 2023 年证券从业之证券市场基本法律法规题库检测 试卷 B 卷附答案 单选题（共 30 题） 1、下列说法错误的是（ ）。 A.公司债券是指公司依照法定程序发行、约定在一定期限内还本付息的有价证 券 B.保荐机构对其保荐代表人履行保荐职责，可以减轻或免除发行人及其董事、 监事、高级管理人员、证券服务机构及其签字人员的责任 C.公司债券可以公开发行，也可以非公开发行 D.债券募集说明书及其他信息披露文件所引用的审计报告、资产评估报告、评 级报告应当由具有从事证券服务业务资格的机构出具 【答案】 B 2、资产管理计划的投资者主要享有的权利包括 （ ） A.Ⅲ 、Ⅳ B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ D. Ⅰ、Ⅱ 【答案】 C 3、禁止从事证券自营业务的证券经营机构进行内幕交易 的主要措施包括 （）。 A. Ⅰ、Ⅱ B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C. Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ 百学须先立志。——朱熹 海纳百川，有容乃大；壁立千仞，无欲则刚。——林则徐 D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】 B 4、根据监管机构的规定，证券公司证券自营账户上持有的权益类证券按成本价 计算的总金额不得超过其净资产的（ ）。 A.40％ B.50％ C.60％ D.80％ 【答案】 D 5、公司作为企业法人，具有以自有财产独立对外承担各种责任的能力。这种责 任能力的基础在于（ ） A.公司管理者承担信义义务 B.民事主体法律地位一律平等 C.股东享有有限责任保护 D.公司享有法人财产权 【答案】 D 6、根据《中华人民共和国证券法》的规定，收购要约的期限届满，收购人持有 的被收购公司的股份数达到该公司已发行的股份总数的（ ）以上的，该上市公 司的股票应当在证券交易所终止上市交易。 A.35％ B.50％ C.75％ 一寸光阴一寸金，寸金难买寸光阴。——《增广贤文》 百川东到海，何时复西归？少壮不尽力，老大徒伤悲。——汉乐府《长歌行》 D.90％ 【答案】 C 7、《期货交易管理条例》第六十七条规定，期货公司隐瞒重要事项或者使用其 他不正当手段，诱骗客户发出交易指令等欺诈客户行为的，应责令改正，给予 警告，违法所得不满 10 万元的，并处（ ）万元以上（ ）万元以下的罚款。 A.②③ B.②④ C.①③ D.③④ 【答案】 C 8、(2019年真题)申请设立期货公司，应当符合, 《中华人民共和国公司法》的 规定，并且注册资金最低限额为人民币（）万元。 A.5000 B.4000 C.3000 D.1000 【答案】 C 9、下列企业中，全体出资人对企业债务承担无限责任的是（ ）。 A.普通合伙企业 B.有限责任公司 C.有限合伙企业 D.国有独资公司 百川东到海，何时复西归？少壮不尽力，老大徒伤悲。——汉乐府《长歌行》 百川东到海，何时复西归？少壮不尽力，老大徒伤悲。——汉乐府《长歌行》 【答案】 A 10、中国证监