2023年证券从业之证券市场基本法律法规全真模拟考试试卷A卷含答案.pdfVIP

天行健，君子以自强不息。地势坤，君子以厚德载物。——《易经》 2023 年证券从业之证券市场基本法律法规全真模拟 考试试卷 A 卷含答案 单选题（共 30 题） 1、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，下列关于证券公 司受期货公司委托从事介绍业务的行为，正确的是()。 A.提供期货行情信息、交易设施 B.代期货公司、客户收付期货保证金 C.代理客户进行期货交易 D.利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金 【答案】 A 2、下列说法错误的是（ ）。 A.证券经纪业务的风险是指证券公司在开展证券经纪业务过程中因种种原因而 导致其自身利益遭受损失的可能性 B.按风险承受能力不同，经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术 风险 C.按风险起因不同，经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险 D.证券经纪业务的合规风险主要是指证券经纪公司在经纪业务活动中违反法 律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为，可 能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风 险 【答案】 B 3、(2019年真题)不得向公众披露的私募业务信息有 （） A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 百川东到海，何时复西归？少壮不尽力，老大徒伤悲。——汉乐府《长歌行》 大丈夫处世，不能立功建业，几与草木同腐乎？——《罗贯中》 C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】 B 4、规范金融机构资产管理业务主要遵循的原则包括（ ）。 A.①②③④⑤ B.①②③④ C.②③④⑤ D.②③④ 【答案】 A 5、上市公司重大资产重组中上市公司的收购人购买的资产总额，占上市公司控 制权发生变更的前一个会计年度经审计的期末资产总额比例达到 100％以上 的，上市公司购买的资产要求有（ ）。 A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ 【答案】 B 6、证券公司违反法律、行政法规及中国证券业协会其他规定的，下列不属于中 国证监会及其派出机构可以对其主管人员采取的行政监管措施的是（ ）。 A.出具警示函 B.纪律处分 C.认定为不适当人选 谋事在人，成事在天！——《增广贤文》 好学近乎知，力行近乎仁，知耻近乎勇。——《中庸》 D.监管谈话 【答案】 B 7、（2016 年真题）可用于记录证券公司持有的拟向投资者融出的证券和投资 者归还的证券，但不得用于证券买卖的账户是（ ）。 A.融券专用证券账户 B.客户信用交易担保证券账户 C.信用交易证券交收账户 D.融资专用资金账户 【答案】 A 8、托管人应持续满足的条件包括（ ）。 A.①②③④⑤ B.①②③④ C.②③④⑤ D.①②⑤ 【答案】 A 9、按照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事期 货中间介绍业务的，应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开以下信息， 除了（ ）。 A.受托从事的介绍业务范围 B.从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片 C.投资产品预期收益率