2023年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范过关检测试卷A卷附答案.pdfVIP

以家为家，以乡为乡，以国为国，以天下为天下。——《管子·牧民》 2023 年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德 与业务规范过关检测试卷 A 卷附答案 单选题（共 30 题） 1、下列关于契约型基金与公司型基金的叙述中，正确的是（ ）。 A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】 B 2、下列不属于LOF 与 ETF 区别的是（ ）。 A.申购与赎回的标的不同 B.申购与赎回的场所不同 C.对申购和赎回的限制不同 D.申购与赎回的登记不同 【答案】 D 3、下列关于封闭式基金交易的表述，不正确的是( )。 A.遵从价格优先、时间优先原则 B.申报价格最小变动单位为0.0001 元人民币 C.采用竞价成交的方式 D.实行 T+1 交收制度 【答案】 B 良辰美景奈何天，便赏心乐事谁家院。则为你如花美眷，似水流年。——《汤显祖》 宠辱不惊，看庭前花开花落；去留无意，望天上云卷云舒。——《洪应明》 4、出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定 （）。 A.接受全额赎回和全部延迟赎回 B.拒绝全额赎回 C.全部延迟赎回 D.部分延迟赎回和接受全额赎回 【答案】 D 5、检查是基金监管的重要措施，它不包括（ ）。 A. 日常检查 B.季度检查 C.现场检查 D.非现场检查 【答案】 B 6、基金的销售机构人员在销售基金时,不正确的行为是（ ）。 A.进行基金投资人风险承受能力调查 B.根据投资者的风险偏好,推荐其合适的基金产品 C.向投资人承诺收益 D.介绍投资人想要了解的基金产品情况 【答案】 C 7、(2016年)对于短期交易而言，对持续持有期少于 7 日的投资人收取不低于 赎回金额（ ）的赎回费用。 A.1.0％ 天行健，君子以自强不息。地势坤，君子以厚德载物。——《易经》 百学须先立志。——朱熹 B.1.5％ C.2％ D.0.75％ 【答案】 B 8、下列不属于货币市场基金的申购和赎回原则的是( )。 A.确定价原则 B.未知价交易原则 C.金额申购原则 D.份额赎回原则 【答案】 B 9、根据《证券投资基金法》的规定，基金财产不得用于下列哪项投资活动？ （） A.上市交易的股票 B.上市交易的债券 C.中国证监会规定的其他证券 D.向基金管理人、基金托管人出资 【答案】 D 10、其他基金销售机构的基金宣传推介材料，应当事先经基金销售机构负责基 金销售业务和合规的高级管理人员检查，出具合规意见书，并自向公众分发或 者发布之日起（ ）个工作日内报（ ）备案。 A.5；主要经营活动所在地中国证监会派出机构 B.5；工商注册登记所在地中国证监会派出机构 以铜为镜，可以正衣冠；以古为镜，可以知兴替；以人为镜，可以明得失。——《旧唐书·魏征列传》 良辰美景奈何天，便赏心乐事谁家院。则为你如花美眷，似水流年。——《汤显祖》 C.3；主要经营活动所在地中国证监会派出机构 D.3；工商注册登记