2023年证券从业之证券市场基本法律法规能力检测试卷B卷附答案.pdfVIP

勿以恶小而为之，勿以善小而不为。——刘备 2023 年证券从业之证券市场基本法律法规能力检测 试卷 B 卷附答案 单选题（共 50 题） 1、A 公司擅自公开或者变相公开募集基金，基金主管为张三，基金额度1000 万元，被监管机构责令停止，返还所募资金和加计的银行同期存款利息，没收 违法所得，并对A 公司处（ ）万元罚款，对张三处（ ）万元罚款。 A.9；1 B.30；20 C.100；4 D.30；60 【答案】 B 2、下列关于股票发行公告的表述正确的有（ ）。 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】 B 3、投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的 有表决权股份达到百分之五后，其所持该上市公司已发行的有表决权股份比例 每增加或者减少百分之五，应当依照前款规定进行报告和公告，在该事实发生 之 日起至公告后 （ ）日内，不得再行买卖该上市公司的股票，但国务院证 券监督管理机构规定的情形除外。 A.2 B.3 万两黄金容易得，知心一个也难求。——《曹雪芹》 先天下之忧而忧，后天下之乐而乐。——范仲淹 C.5 D.10 【答案】 B 4、按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的 规定（二）》第三十九条的规定，涉嫌下列（ ）情形时，应予操纵证券、 期货市场罪立案追诉。 A.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券或者期货合约交 易，且在该证券或者期货合约连续 15 个交易日内成交量累计达到该证券或者期 货合约同期总成交量 30％以上的 B.单独或者合谋，当日连续申报买入或者卖出同一证券、期货合约并在成交前 撤销申报，撤回申报量占当日该种证券总申报量 40％以上的 C.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自 卖期货合约，且在该证券或者期货合约连续 20 个交易日内成交量累计达到该证 券或者期货合约同期总成交量 20％以上的 D.单独或者合谋，持有或实际控制期货合约的数量超过期货交易所业务规则限 定的持仓量 30％以上，且在该期货合约连续30 个交易日内联合或者连续买卖 期货合约数累计达到该期货合约同期总成交量 30％以上的 【答案】 C 5、下列属于证券业从业人员申请执业证书条件的是 （）。 A.②③④ B.①②④ C.①②③④ D.①③ 【答案】 C 6、科创板的网下投资者应当向 （）注册，接受其管理。 百学须先立志。——朱熹 非淡泊无以明志，非宁静无以致远。——诸葛亮 A.中国证监会 B.财政部 C.中国人民银行 D.中国证券业协会 【答案】 D 7、下列说法中，正确的是（ ）。 A.①②③ B.①②④ C.①③④ D.①②③④ 【答案】 D 8、下列选项中，正确的是（ ）。 A.证券公司停止全部证券业务，应当将经营业务许可证交工商管理机构注销 B.经营证券业务许可证应当载明证券公司或者境内分支机构的证券业务范围 C.证券公司可以直接撤销境内分支机构 D.证券公司应当向中国证券业协会申请颁发或者换发经营证券业务许可证