2023年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范强化训练试卷B卷附答案.pdf

以家为家，以乡为乡，以国为国，以天下为天下。——《管子·牧民》 2023 年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德 与业务规范强化训练试卷 B 卷附答案 单选题（共 30 题） 1、为了进一步保障基金信息质量，法规规定，基金年度报告应当经（ ）独 立董事签字同意。 A.1/3 以上 B.2/3 以上 C.1/2 以上 D.全部 【答案】 B 2、（ ）我国最早的两只联接基金——华安上证180ETF联接基金和交银 180 治理 ETF 联接基金成立。 A.2009 年 9 月 B.2010 年 9 月 C.2011 年 10 月 D.2012 年 10 月 【答案】 A 3、下列不属于基金市场营销特殊性的是( )。 A.服务性 B.专业性 C.一次性 D.持续性 百学须先立志。——朱熹 志不强者智不达，言不信者行不果。——墨翟 【答案】 C 4、甲的好友乙在一家私募基金管理公司从事投资管理工作，甲通过乙的微信朋 友圈得知乙公司正在推介一款自己管理的基金产品，且乙已经购买了 100 万元 该基金产品，甲打电话询问乙，得知单个投资人最少投资额需要 100 万元，但 甲手头只有60 万元。乙建议甲找其他人一起凑齐 100 万元进行联合投资。后来 甲找到同事丙和丁，丙只有 15 万元，丁只有 10 万元，甲将凑齐的 85 万元转账 给了乙，乙自己出资 65 万元，以自己的名义购买了 150 万元的基金产品。本案 中属于违规行为的是（ ）。Ⅰ.乙通过微信朋友圈推介基金产品 A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ 【答案】 B 5、下列不属于 ETF 申购赎回清单的内容的是（ ）。 A.证券代码及数量 B.现金替代标志 C.最大申购单位 D.最小赎回单位组合证券名称 【答案】 C 6、基金销售机构通过电视、电台、报刊等媒体定期或不定期向投资者传达专业 信息与传输正确的投资理念是客户服务方式中的（ ）。 A.讲座、推介会和座谈会 B.媒体和宣传手册的应用 C.互联网应用 良辰美景奈何天，便赏心乐事谁家院。则为你如花美眷，似水流年。——《汤显祖》 大丈夫处世，不能立功建业，几与草木同腐乎？——《罗贯中》 D.“一对一”专人服务 【答案】 B 7、绝对收益目标基金根据投资策略的差异分为灵活策略基金与（ ）。 A.对冲策略基金 B.股票策略基金 C.固定策略基金 D.平衡策略基金 【答案】 A 8、（2017 年真题）关于道德与法律的实施，以下表述错误的是（ ）。 A.相比法律，道德的调整手段更多 B.道德主要靠社会舆论等力量实现其约束力，因此主要靠他律 C.相比法律，道德的约束是“软约束” D.法律的实施主要靠国家强制力 【答案】 B 9、（2017 年真题）下列关于货币市场基金偏离度的说法中，正确的是（ ）。 A.在季度报告中的投资组合报告中，应披露报告期内偏离度绝对值在 0.2％～ 0.4％之间的次数 B.负偏离时，如基金投资组合的平均剩余期限和融资比例较高，则基金隐含风 险较大