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以家为家,以乡为乡,以国为国,以天下为天下。——《管子·牧民》
2023 年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德
与业务规范强化训练试卷 B 卷附答案
单选题(共 30 题)
1、为了进一步保障基金信息质量,法规规定,基金年度报告应当经( )独
立董事签字同意。
A.1/3 以上
B.2/3 以上
C.1/2 以上
D.全部
【答案】 B
2、( )我国最早的两只联接基金——华安上证180ETF联接基金和交银
180 治理 ETF 联接基金成立。
A.2009 年 9 月
B.2010 年 9 月
C.2011 年 10 月
D.2012 年 10 月
【答案】 A
3、下列不属于基金市场营销特殊性的是( )。
A.服务性
B.专业性
C.一次性
D.持续性
百学须先立志。——朱熹
志不强者智不达,言不信者行不果。——墨翟
【答案】 C
4、甲的好友乙在一家私募基金管理公司从事投资管理工作,甲通过乙的微信朋
友圈得知乙公司正在推介一款自己管理的基金产品,且乙已经购买了 100 万元
该基金产品,甲打电话询问乙,得知单个投资人最少投资额需要 100 万元,但
甲手头只有60 万元。乙建议甲找其他人一起凑齐 100 万元进行联合投资。后来
甲找到同事丙和丁,丙只有 15 万元,丁只有 10 万元,甲将凑齐的 85 万元转账
给了乙,乙自己出资 65 万元,以自己的名义购买了 150 万元的基金产品。本案
中属于违规行为的是( )。Ⅰ.乙通过微信朋友圈推介基金产品
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
【答案】 B
5、下列不属于 ETF 申购赎回清单的内容的是( )。
A.证券代码及数量
B.现金替代标志
C.最大申购单位
D.最小赎回单位组合证券名称
【答案】 C
6、基金销售机构通过电视、电台、报刊等媒体定期或不定期向投资者传达专业
信息与传输正确的投资理念是客户服务方式中的( )。
A.讲座、推介会和座谈会
B.媒体和宣传手册的应用
C.互联网应用
良辰美景奈何天,便赏心乐事谁家院。则为你如花美眷,似水流年。——《汤显祖》
大丈夫处世,不能立功建业,几与草木同腐乎?——《罗贯中》
D.“一对一”专人服务
【答案】 B
7、绝对收益目标基金根据投资策略的差异分为灵活策略基金与( )。
A.对冲策略基金
B.股票策略基金
C.固定策略基金
D.平衡策略基金
【答案】 A
8、(2017 年真题)关于道德与法律的实施,以下表述错误的是( )。
A.相比法律,道德的调整手段更多
B.道德主要靠社会舆论等力量实现其约束力,因此主要靠他律
C.相比法律,道德的约束是“软约束”
D.法律的实施主要靠国家强制力
【答案】 B
9、(2017 年真题)下列关于货币市场基金偏离度的说法中,正确的是( )。
A.在季度报告中的投资组合报告中,应披露报告期内偏离度绝对值在 0.2%~
0.4%之间的次数
B.负偏离时,如基金投资组合的平均剩余期限和融资比例较高,则基金隐含风
险较大
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