2023年证券投资基金及答案最新考试试题库(完整版).docxVIP

1、 信息披露违法责任人员的责任大小，可以从（ ）考虑责任人员与案件中认定的信息披 露违法的事实、性质、情节、社会危害后果的关系，综合分析认定。 知情程度和看法 职务、详细职责及履行职责状况 专业背景 在信息披露违法行为发生过程中所起的作用 2、 下列选项中，属于证券发行、交易活动禁止的行为的是（ ）。 内幕交易 操纵证券交易价格 传播虚假信息 证券欺诈 3、 证券公司与发行人必需签订协议，协议应载明（ ）。 当事人的名称、居处及法定代表人姓名 代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格 代销、包销的期限及起止日期 代销、包销的费用和结算方式 4、 证券投资询问机构利用“荐股软件”从事证券投资询问业务应当符合的监管要求有（）。 在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息 将“荐股软件”销售（服务）协议格式、营销宣扬、产品推介等材料报居处地证监局和中国 证券业协会备案 公允对待客户，不得通过诱导客户升级付费等方式，将相同产品以不同价格销售给不同客 户 遵循客户适当性原则，制定了解客户的制度和流程，对“荐股软件”产品进行分类分级, 并向客户揭示产品的特点及风险，将合适的产品销售给适当的客户 5、 股东有权查阅、复制的内容是（ ）。 公司章程 股东会会谈记录 董事会会议决议 财会会计报表 6、 证券公司应当建立信息查询制度，保证客户在证券公司营业时间内能够随时査询（ ）o 托付