2022年-2023年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范过关检测试卷A卷附答案.pdfVIP

2022年-2023年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范过关检测试卷A卷附答案.pdf

  1. 1、原创力文档(book118)网站文档一经付费(服务费),不意味着购买了该文档的版权,仅供个人/单位学习、研究之用,不得用于商业用途,未经授权,严禁复制、发行、汇编、翻译或者网络传播等,侵权必究。。
  2. 2、本站所有内容均由合作方或网友上传,本站不对文档的完整性、权威性及其观点立场正确性做任何保证或承诺!文档内容仅供研究参考,付费前请自行鉴别。如您付费,意味着您自己接受本站规则且自行承担风险,本站不退款、不进行额外附加服务;查看《如何避免下载的几个坑》。如果您已付费下载过本站文档,您可以点击 这里二次下载
  3. 3、如文档侵犯商业秘密、侵犯著作权、侵犯人身权等,请点击“版权申诉”(推荐),也可以打举报电话:400-050-0827(电话支持时间:9:00-18:30)。
  4. 4、该文档为VIP文档,如果想要下载,成为VIP会员后,下载免费。
  5. 5、成为VIP后,下载本文档将扣除1次下载权益。下载后,不支持退款、换文档。如有疑问请联系我们
  6. 6、成为VIP后,您将拥有八大权益,权益包括:VIP文档下载权益、阅读免打扰、文档格式转换、高级专利检索、专属身份标志、高级客服、多端互通、版权登记。
  7. 7、VIP文档为合作方或网友上传,每下载1次, 网站将根据用户上传文档的质量评分、类型等,对文档贡献者给予高额补贴、流量扶持。如果你也想贡献VIP文档。上传文档
查看更多
一寸光阴一寸金,寸金难买寸光阴。——《增广贤文》 2022 年-2023 年基金从业资格证之基金法律法规、 职业道德与业务规范过关检测试卷 A 卷附答案 单选题(共 30 题) 1、基金管理人内部控制的基本要素不包括( )。 A.控制环境 B.风险评估 C.控制活动 D.控制结果 【答案】 D 2、( )是指基金从业人员通过主动自觉的自我学习、自我改造、自我完 善,将基金职业道德外在的职业行为规范化为内在的职业道德情感、认知和信 念,使自己形成良好的职业道德品质和达到一定的职业道德境界。 A.基金职业道德教育 B.基金职业道德修养 C.道德 D.职业道德 【答案】 B 3、下列关于证券投资基金的说法中,正确的是( )。 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 百学须先立志。——朱熹 人之为学,不日进则日退,独学无友,则孤陋而难成;久处一方,则习染而不自觉。——《顾炎武》 【答案】 B 4、(2019 年真题)私募基金管理人的客户经理在向客户销售私募产品时发生 了以下行为,客户经理涉及违规的是( )。 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】 C 5、基金销售人员陈述所推介基金的业绩时,以下错误的是( ) A.未对所推介基金的未来业绩作出预测 B.弓 I 用第三方基金评价机构的评价结果推介基金 C.用所推介基金的过往业绩在一定程度上预示其未来表现 D.述推介基金的历史业绩,并提供业绩信息的原始出处 【答案】 C 6、职业道德的作用不包括(??)。 A.调整职业关系 B.提高社会素质 C.促进行业发展 D.提升职业素质 【答案】 B 以家为家,以乡为乡,以国为国,以天下为天下。——《管子·牧民》 吾日三省乎吾身。为人谋而不忠乎?与朋友交而不信乎?传不习乎?——《论语》 7、基金投资运作过程中可能面临的各种风险不包括( )。 A.信用风险 B.信息技术风险 C.市场风险 D.基金持有人净赎回基金总份额 5%以内份额的风险 【答案】 D 8、(2017 年真题)开放式基金份额申购和赎回的资金清算依据( )进行。 A.基金销售机构确认的数据 B.基金估计值机构确认的数据 C.注册登记机构确认的数据 D.基金托管机构确认的数据 【答案】 C 9、基金托管人披露的信息不涉及( )。 A.代理清算交割 B.会计核算 C.总值复核 D.投资运作监督 【答案】 C 10、(2017 年真题)某基金管理公司的基金经理李某在一次朋友聚会上,听朋 友陈某 (陈某与A 公司、B 公司无任何关系)说 A 公司将要收购 B 公司,于是李 某利用此消息进行了投资交易。 A.李某是听说陈某信息后进行投资交易的,李某的行为仍是属于内幕交易 常将有日思无日,莫待无时思有时。——《增广贤文》 我尽一杯,与君发三愿:一愿世清平,二愿身强健,三愿临老头,数与君相见。——《白居易》 B.李某听说陈某信息后和团队一起进行投资交易,李某还是比较专业审慎的 C.李某只是道听途说,消息并不可靠,故李某的行为属于合规行为 D.李某只是道听途说,消息并

文档评论(0)

百分卷 + 关注
实名认证
文档贡献者

该用户很懒,什么也没介绍

1亿VIP精品文档

相关文档