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一寸光阴一寸金,寸金难买寸光阴。——《增广贤文》
2022 年-2023 年基金从业资格证之基金法律法规、
职业道德与业务规范过关检测试卷 A 卷附答案
单选题(共 30 题)
1、基金管理人内部控制的基本要素不包括( )。
A.控制环境
B.风险评估
C.控制活动
D.控制结果
【答案】 D
2、( )是指基金从业人员通过主动自觉的自我学习、自我改造、自我完
善,将基金职业道德外在的职业行为规范化为内在的职业道德情感、认知和信
念,使自己形成良好的职业道德品质和达到一定的职业道德境界。
A.基金职业道德教育
B.基金职业道德修养
C.道德
D.职业道德
【答案】 B
3、下列关于证券投资基金的说法中,正确的是( )。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
百学须先立志。——朱熹
人之为学,不日进则日退,独学无友,则孤陋而难成;久处一方,则习染而不自觉。——《顾炎武》
【答案】 B
4、(2019 年真题)私募基金管理人的客户经理在向客户销售私募产品时发生
了以下行为,客户经理涉及违规的是( )。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】 C
5、基金销售人员陈述所推介基金的业绩时,以下错误的是( )
A.未对所推介基金的未来业绩作出预测
B.弓 I 用第三方基金评价机构的评价结果推介基金
C.用所推介基金的过往业绩在一定程度上预示其未来表现
D.述推介基金的历史业绩,并提供业绩信息的原始出处
【答案】 C
6、职业道德的作用不包括(??)。
A.调整职业关系
B.提高社会素质
C.促进行业发展
D.提升职业素质
【答案】 B
以家为家,以乡为乡,以国为国,以天下为天下。——《管子·牧民》
吾日三省乎吾身。为人谋而不忠乎?与朋友交而不信乎?传不习乎?——《论语》
7、基金投资运作过程中可能面临的各种风险不包括( )。
A.信用风险
B.信息技术风险
C.市场风险
D.基金持有人净赎回基金总份额 5%以内份额的风险
【答案】 D
8、(2017 年真题)开放式基金份额申购和赎回的资金清算依据( )进行。
A.基金销售机构确认的数据
B.基金估计值机构确认的数据
C.注册登记机构确认的数据
D.基金托管机构确认的数据
【答案】 C
9、基金托管人披露的信息不涉及( )。
A.代理清算交割
B.会计核算
C.总值复核
D.投资运作监督
【答案】 C
10、(2017 年真题)某基金管理公司的基金经理李某在一次朋友聚会上,听朋
友陈某 (陈某与A 公司、B 公司无任何关系)说 A 公司将要收购 B 公司,于是李
某利用此消息进行了投资交易。
A.李某是听说陈某信息后进行投资交易的,李某的行为仍是属于内幕交易
常将有日思无日,莫待无时思有时。——《增广贤文》
我尽一杯,与君发三愿:一愿世清平,二愿身强健,三愿临老头,数与君相见。——《白居易》
B.李某听说陈某信息后和团队一起进行投资交易,李某还是比较专业审慎的
C.李某只是道听途说,消息并不可靠,故李某的行为属于合规行为
D.李某只是道听途说,消息并
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