2023年上海证券从业资格考试模拟卷.pdfVIP

丈夫志四方，有事先悬弧，焉能钧三江，终年守菰蒲。——《顾炎武》 2023 年上海证券从业资格考试模拟卷 本卷共分为 1 大题 50 小题，作答时间为 180 分钟，总分 100 分，60 分及格。 一、单项选择题（共 50 题，每题 2 分。每题的备选项中， 只有一个最符合题意） 1.资产支持证券的发起机构为（ ）金融机构。 A：银行业 B：证券业 C：保险业 D：信托业 2.可交换债券与可转换债券共同采用的交割方式是（ ）。 A：股票交割 B：现金交割 C：混和交割 D：黄金交割 3.根据规定企业中期票据待偿还余额不得超过企业净资产 的（ ）。 以铜为镜，可以正衣冠；以古为镜，可以知兴替；以人为镜，可以明得失。——《旧唐书·魏征列传》 忍一句，息一怒，饶一着，退一步。——《增广贤文》 A：40% B：50% C：60% D：70% 4.根据规定企业债券的利率不得高于银行相同期限居民储 蓄定期存款利率的（ ）。 A：30% B：40% C：45% D：50% 5.在我国，企业债券的发行采取（ ）。 A：核准制或审批制 B：审批制或注册制 C：发审委制度 D：保荐制度 6.2008 年将企业债券发行核准程序改革为（ ）。 A：先核准规模，后核准发行 B：先核准发行，后核准规模 C：仅核准规模 良辰美景奈何天，便赏心乐事谁家院。则为你如花美眷，似水流年。——《汤显祖》 以铜为镜，可以正衣冠；以古为镜，可以知兴替；以人为镜，可以明得失。——《旧唐书·魏征列传》 D：仅核准发行 7.企业债的发行要得到（ ）的批准。 A：发改委 B：银监会 C：证监会 D：保监会 8.集合票据指 2 个（含）以上（ ）个以下（含）具有法人 资格的中小非金融企业联合发行的债务融资工具。 A：6 B：8 C：10 D：12 9.一般认为，基金起源于（ ），是在 18 世纪末、19 世纪初 产业革命的推动下出现的。 A：德国 B：美国 C：英国 D：日本 以铜为镜，可以正衣冠；以古为镜，可以知兴替；以人为镜，可以明得失。——《旧唐书·魏征列传》 穷则独善其身，达则兼善天下。——《孟子》 10.证券投资基金将分散的资金集中起来以（ ）方式交给 专业机构进行投资运作。 A：信托 B：转托管 C：集合 D：自愿 11.目前我国的基金全部是（ ）。 A：公司型基金 B：契约型基金 C：封闭式基金 D：开放式基金 12.按照基金的组织形式，可以分为（ ）。 A：契约型基金和公司型基金 B：封闭式基金和开放式基金 C：债券基金、股票基金、货币市场基金 D：成长型基金、收入型基金和平衡型基金