2023年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范通关题库(附带答案).pdfVIP

以铜为镜，可以正衣冠；以古为镜，可以知兴替；以人为镜，可以明得失。——《旧唐书·魏征列传》 2023 年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德 与业务规范通关题库(附带答案) 单选题（共 30 题） 1、公司层面看，美国资产管理机构不包括（ ）。 A.证券公司 B.银行 C.保险公司 D.专业资产管理公司 【答案】 A 2、（2016 年真题）根据中国证监会的有关规定，基金认购费用将以（ ）为基 础收取。 A.净认购份额 B.认购金额 C.认购份额 D.净认购金额 【答案】 D 3、下列关于股票基金的表述，不正确的是（ ）。 A.与其他类型的基金相比，股票基金的风险较高，预期收益也较高 B.长期来看，股票基金提供了应对通货膨胀的有效手段 C.股票基金能给投资者带来稳定收入 D.股票基金以追求长期的资本增值为目标 【答案】 C 非淡泊无以明志，非宁静无以致远。——诸葛亮 一寸光阴一寸金，寸金难买寸光阴。——《增广贤文》 4、（2020 年真题）以下哪些投资者可以买卖上市交易的封闭式基金。（ ） A.I、Ⅲ、IV B.I、II、Ⅲ、IV C.II、IV D.I、II、Ⅲ 【答案】 D 5、关于投资者教育，以下说法错误的是（ ）。 A.投资者教育应按照统一的标准和模式进行 B.投资决策教育是指导投资者分析问题、获取信息、进行理性选择 C.权益保护教育号召投资者主动参与与保护自身权益 D.资产配置教育是指导投资者对个人资产进行科学的计划和控制 【答案】 A 6、基金管理人应在募集期限届满之日起（ ）日内聘请法定验资机构验资。 A.5 B.20 C.10 D.7 【答案】 C 7、(2016年)基金销售机构的客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存 （ ）年。 勿以恶小而为之，勿以善小而不为。——刘备 大丈夫处世，不能立功建业，几与草木同腐乎？——《罗贯中》 A.5 B.10 C.15 D.20 【答案】 C 8、（ ）是决定公司内部控制运行方式，方向的关键，也是认识内部控制基 本理论的出发点。 A.内部控制原则 B.内部控制理念 C.内部控制环境 D.内部控制目标 【答案】 D 9、(2016年)基金年度报告的编制者和披露义务人是（ ）。 A.基金托管人 B.基金管理人 C.独立董事 D.督察长 【答案】 B 10、（ ）是指由于公司危机处理机制、备份机制准备不足，导致危机发生 时公司不能持续运作的风险。 A.业务风险 B.投资风险 好学近乎知，力行近乎仁，知耻近乎勇。——《中庸》 忍一句，息一怒，饶一着，退一步。——《增广贤文》 C.操作风险 D.业务持续风险 【答案】 D 11、托管人的首要是（ ）. A.保证基金资产的安全 B.使基金资产增值 C.对基金管理人进行监督 D.召集基金持有人大会 【答案】 A 12、（2019 年真题）某基金公司