银行季度案防工作会议安排及议程.pptxVIP

2023年一季度案防工作会议合规部 目录01学习案防文件02开展警示教育03部门发言04目录CONTENTS领导讲话 学习案防文件 PART 01 010203学习《**银行涉刑案件管理办法》；学习《**银行员工廉洁从业十条禁令》；学习《中国银保监会关于进一步做好涉刑案件自查发现认定、行政处罚及内部问责的通知》； 学习《**银行员工廉洁从业十条禁令》 **银行员工廉洁从业十条禁令一、禁止内外勾结骗取银行信用，越权、逆程序办理业务、操作一手清。二、禁止套取费用、设立“小金库”和账外账。三、禁止授意或默许客户编造虚假资料，隐匿、私存、篡改、伪造、变造、拆换、销毁业务凭证、记录、账册、档案及其他重要工作资料和物件。四、禁止违规用章，伪造、变造、私刻、盗用、出借本单位或单位法人以及客户印章、印鉴卡；严禁代客理财、出卖客户信息和商业秘密。五、禁止隐瞒不报或迟报重大差错、重大风险、重大突发事件、风险事件及案件。六、禁止违规向管理服务对象借款或放贷，经商或在企业兼职，违规担保或承诺、参与民间借贷或充当资金掮客。七、禁止对管理服务对象任何形式的“吃、拿、卡、要”，禁止利用职权或职务影响以任何形式获取不正当利益或特权，禁止以本人或特定关系人名义搞“期权腐败”。八、禁止参与涉恐、涉黄、涉赌、涉毒、涉黑、传销、洗钱、内幕交易、操纵市场等违法活动。九、禁止利用贷款息差消化不良、违规核销不良资产；严禁违规处