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2019 年证券从业资格考试金融市场基础知识真题汇编三 一、单项选择题 1.我国创业板市场于 2009 年 10 月 23 日在 （ ）正式启动。 A.深圳证券交易所 √ B.上海证券交易所 C.大连证券交易所 D.北京证券交易所 经国务院同意、中国证监会批准，我国创业板市场于 2009 年 10 月 23 日在深圳 证券交易所正式启动。 2.长期国债的偿还期一般为 （ ）。 A.10 年以上 √ B.5 年以上 C.10 年 D.15 年以上 长期国债是指偿还期限在 10 年以上的国债。长期国债由于期限长，政府短期内 无偿还的负担，而且可以较长时间占用国债认购者的资金，所以 常被用作政府 投资的资金来源。长期国债在资本市场上有着重要地位。 3.证券发行一般包括证券创设、资金募集和证券交付三个环节。证券无纸化发 行初始登记不发行实物证券,而是直接通过证券公司 的证券簿记系统进行 （ ）。 A.资金的募集和证券的登记 √ B.发行初始登记 C.证券制作 D.证券签章 证券发行一般包括证券创设、资金募集和证券交付三个环节。证券无纸化发行 初始登记不发行实物证券,而是直接通过证券公司的证券簿记系统 进行资金的 募集和证券的登记。 4.我国证券投资基金行业的自律性组织是 （ ）。 A.证券交易所 B. 中国证券投资基金业协会 √ C. 中国证券业协会 D. 中国证监会 中国证券投资基金业协会是我国基金行业的自律性组织。 5.对股份有限公司而言，可以避免公司经营决策权改变和分散的行为是 （ ）。 A.发行可转换债券 B.引入战略投资者 C.发行优先股 √ D.发行普通股 一般来讲，优先股股东对公司日常经营管理事务没有表决权，这样可以避免公 司经营决策权的改变和分散。 6.沪深证券交易所现行的开盘集合竞价时间为每个交易日上午 （ ）。 A.9:15-9:25 √ B.9:00-9:30 C.9:10-9:25 D.9:25-9:30 上海证券交易所规定，采用竞价交易方式的，每个交易日的 9:15～9:25 为开盘 集合竞价时间，9:30～11:30、13:00～14:57 为连续竞价时 间，14:57～15:00 为收盘集合竞价时间。 7.封闭式基金的存续期应在 （ ）以上。 A.10 年 B.2 年 C.15 年 D.5 年 √ 封闭式基金有固定的存续期，通常在 5 年以上，一般为 10 年或者 15 年，经 持有人大会通过并经监管机构同意可以适当延长期限。 8.证券公司为期货公司提供中间介绍业务 （IB 业务）时，可以提供 （ ）服 务。 A.办理期货保证金业务 B.期货交易的结算和风险控制 C.期货交易的代理 D.协助办理开户手续 √ 证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务，应当提供的服务包括：协助办理 开户手续；提供期货行情信息、交易设施；中国证监会规定的其 他服务。 9.我国的货币市场基金通常的申购费率为 （ ）。 A.0.1% B.0.15% C.0 √ D.0.05% 我国的货币市场基金，通常申购和赎回费为 0。一般是从基金财产中计提不高 于 0.25%的销售服务费，用于基金的持续销售和为基金份额持有人 提供服务。 故本题选 C 选项。 10.世界上第一个股票交易所位于 （ ）。 A.安特卫普 B.伦敦 C.费城 D.阿姆斯特丹 √ 1602 年，荷兰东印度公司在阿姆斯特丹创建了世界上最早的证券交易所——阿 姆斯特丹证券交易所。 11.银行间债券市场长期债券信用等级划分为 （ ）。 A.三等九级 √ B. 四等六级 C.三等六级 D. 四等九级 银行间债券市场中长期债券信用评级等级划分为三等九级，符号表示为：AA