期货从业人员考试试卷历年真题.docVIP

期货从业人员考试一试卷（法律法例部分）（早年考卷，仅供参照） 单项选择题 1.客户交易保证金不足，期货公司执行了通知义务而客户未实时追加保证金，客户要求保存持仓并经书面磋商 一致的，穿仓造成的损失，经纪公司（）。 不担当责任 担当次要补偿责任 担当主要补偿责任，最高不超出80% 所有担当补偿责任 2.《期货从业人员执业行为准则》自（）实行。 2003年7月1日 2003年7月10日 2003年6月31日 2003年7月31日 3.中国证监会对从事境外期货业务的公司推行（）制度。 配额 依法收税 赞同证 审察 4.期货经纪公司客户的开户资料应起码保存（）。 3年 5年 10年 20年 5.（）对期货市场推行集中一致的监察管理。 中国期货业协会 中国证监会 中国证券业协会 期货交易所 6.期货经纪公司的以下行为不属于欺骗客户行为的是（）。 与客户签署经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书 任用不具备资格的期货从业人员 挪用客户保证金 向客户作赢利保证，分享利益，共担风险 7.期货经纪公司因（）情况解散的，不需要报告中国证监会审批。 营业限期届满，股东大会决定不再持续 股东大会决定解散 破产 因归并或许分立需要解散 8.直接进入期货交易所交易大厅内进行期货交易的，一定是（）。 自然人 国有公司 谋利客户 期货交易所会员 9.期货交易所会员应当委派（）进入交易所场内进行期货交易。 客户代表 公司的交易部经理 公司的运作部经理 出市代表 10.我国的期货交易一定在（）内进行。 期货交易所 商品交易市场 商品产地 买卖两方商定的场所 11.我国期货交易所会员一定是（）。 自然人 事业单位 境内公司法人 境外公司法人 12.对期货交易所、期货经纪公司、期货从业人员、交割库房进行期货业务中的违纪行为的行政处罚，由（）决定。 国家工商行政管理局 中国证监会 中国人民银行 中国期货业协会 13.在我国，期货交易所不以营利为目的，依照其章程规定推行（）管理。 监察 自律 市场 计划 14.在我国，有三分之一以上的会员联名建议时，期货交易所应当召开暂时（）。 理事会 董事会 会员大会 员工代表大会 15.在我国，期货交易所会员大会由（）招集，一般状况下每年召开一次。 董事会 理事会 总经理 理事长 16.《期货交易所管理方法》规定，期货交易所会员大会由（）主持。 中国证监会 理事长 总经理 会员代表 17.投资者对交易结算报告的内容有异议的，应当在（）内向期货经纪公司提出版面异议。 交易达成15日 交易达成30日 收到结算报告的当天 期货经纪合同商定的时间 18.期货经纪公司改换邀请的拥有相应资格的会计师事务所，一定在改换后（）内向中国证监会派出机构报告并说明原由。 3天 3个工作日 一周 一个月 19.中国证监会派出机构能够直接邀请拥有相应资格的会计师事务所对期货经纪公司进行专项审计或稽核，的花费由（）支付。  发生 期货经纪公司 中国证监会派出机构 中国证监会 期货经纪公司股东 20.期货从业人员违犯有关法律、法例、政策规定向投资者许诺或保证，情节严重的，由中国期货业协会（）。 暂停从业人员资格6个月至12个月 取消期货从业人员资格并在2年内拒绝受理其从业人员资格申请 取消期货从业人员资格并在3年内或永远性拒绝受理其从业人员资格申请 公然通告责备 21.我国《期货从业人员执业行为准则》自（）起实行。 2003年7月1日 2003年9月1日 2003年10月1日 2004年1月1日 22.期货经纪公司高级管理人员在申请任职资格时，不要求一定供给的资料是（）。 身份证复印件并加盖介绍公司公章 学历证书复印件并加盖介绍公司公章 《期货经纪公司高级管理人员任职资格申请表》 人事部门的判定资料 23.中国证监会派出机构对申请期货经纪公司高级管理资格人员的观察讲话一定有（）。 录音记录 录像记录 书面记录 五人以上参加 24.持境外期货业务赞同证的公司依据生产、经营计划拟订的本公司的套期保值计划，须报（）存案。 中国证监会 上司主管部门 期货交易所 国务院 25.每年年初，持境外期货业务赞同证的公司提出有数据支持的风险敞口，经中国证监会赞同后，到（）办理登记手续。 国务院 上司主管部门 中国期货业协会 国家外汇管理局 26.每年初,为合法参加境外期货业务公司开据《公司期货业务年度风险额度登记确认函》的部门是（）。 中国证监会 国家商务部 该公司开立有关帐户的银行 国家外汇管理局 27.投资者申请套期保值头寸，应当依照期货交易所的有关规定供给相应的文件或许证明，对上述文件的真切有 效性，应由（）担当责任。 投资者所在的经纪公司 投资者 投资者和所在的经纪公司共同 期货交易所 28.期货经纪公司高级管理人员在申请任职资格时，一定有（）位拥有期货，证券,基金或