2023年证券从业《证券投资顾问》考试历年考题专家甄选版答案答案.docxVIP

（图片大小可任意调节） 2023年证券从业《证券投资顾问》考试历年考题专家甄选版带答案 卷I 一.单选题(共35题) 1.有价证券之所以能够买卖是因为它（　　）。 A.具有交换价值 B.具有使用价值 C.代表着一定量的财产权利 D.具有价值 2.客户的基本信息不包括（）。 A.姓名 B.工作单位与职务 C.婚姻状况 D.投资经验 3.外国债券的发行一般由（　　）的金融机构、证券公司承销。 A.投资者所在国 B.发行人所在国 C.发行地所在国 D.第三国 4.下列关于附权证的可分离公司债券的表述正确的是（　　）。 A.分离交易的可转换公司债券可以在任意证券交易所上市交易 B.分离交易的可转换公司债券持有人具有转股权 C.我国首家发行分离交易的可转换公司债券的上市公司是在深圳证券交易所上市交易 D.公司债券和认股权分别符合证券交易所上市条件的，应当分别上市交易? 5.道氏理论认为()是最重要的价格。 A.最高价 B.最低价 C.开盘价 D.收盘价 6.商业银行了解客户的渠道有()。Ⅰ.开户资料Ⅱ.调査问卷Ⅲ.家访Ⅳ.面谈沟通Ⅴ.电话沟通 A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ 7.证券公司的实际控制人指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使（　　）的法人、其他组织或个人。 A.股东权利 B.管理权利 C.分配权利 D.指挥权利 8.【真题】金融机构按照国务院反洗钱行政主管部门的要求，临时冻结资金不得超过（　）小时。 A.72 B.12 C.48 D.24 9.仅可以在合格机构投资者范围内交易的ADR是（　　）。 A.144A规则下的私募ADR B.三级有担保ADR C.二级有担保ADR D.一级有担保ADR 10.【真题】互换交易的主要用途是（），从而规避相应的风险。 A.套期保值 B.改变交易者资产或负债的风险结构 C.价格发现 D.套利 11.下列不得列入个人／家庭的现金流量表中的是()。 A.工资薪金 B.资本利得 C.日常生活开支 D.汽车贷款 12.关于债券的票面价值，下列描述正确的是（　　）。 A.在债券的票面价值中，只需要规定债券的票面金额 B.票面金额定得较小，发行成本也就较小 C.票面金额定得较大，有利于小额投资者购买 D.债券票面金额的确定要根据债券的发行对象、市场资金供给情况及债券发行费用等因素综合考虑 13.【真题】如果一股分拆为两股，则分拆后股票价格为分拆前的（　）。 A.一半 B.1/3 C.1/4 D.1/5 14.现金管理的内容是（）。 A.现金和固定资产 B.现金和流动资产 C.现金和所有资产 D.所有现金 15.【真题】对证券公司，证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理的机构是（　）。 A.各地证券业协会 B.上海、深圳证券交易所 C.中国证监会及其派出机构 D.中国证券业协会 16.【真题】金融期货的（），就是通过在现货市场与期货市场建立相反的头寸，从而锁定未来现金流或公允价值的交易行为。 A.套期保值功能 B.价格发现功能 C.投机功能 D.套利功能 17.下列选项中，对封闭式基金认识不正确的是（　　）。 A.经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变 B.基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易 C.基金份额持有人不得申请赎回 D.投资者可以通过证券经纪商在一级市场和二级市场上进行基金的买卖 18.下列说法中错误的是（　　）。 A.证券公司子公司参股股东应当符合有益于子公司健全治理结构、提高竞争力、促进子公司持续规范发展的要求 B.证券公司设立子公司，要求最近12个月风险控制指标持续符合要求 C.证券公司与其子公司之间可以经营同类业务，即使存在竞争关系 D.证券公司与其子公司之间应当建立合理必要的隔离墙制度 19.（　　）根据契约，对在代办股份转让系统中挂牌公司的信息披露行为进行监管、指导和督促。 A.交易所 B.证监会 C.证券业协会 D.证券公司 20.外国居民在中国发行的人民币债券为（　　）。 A.扬基债券 B.武士债券 C.熊猫债券 D.欧洲债券 21.下列关于《中华人民共和国反洗钱法》的说法中错误的是（　　）。 A.客户由他人代理办理业务的，金融机构应当同时对代理人和被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记 B.第三方未采取符合本法要求的客户身份识别措施的，由该金融机构承担未履行客户身份识别义务的责任 C.金融机构对先前获得的客户身份资料的真实性、有效性或者完整性有疑问的，应当重新识别客户身份 D.客户身份资料在业务关系结束后，客户交易信息在交易结束后，应当至少保存3年 22.证券发行人是指为筹措资金而发行债券和股票的发行主体，主要包括（　　）。 A.政府、政府机构、公司 B.中央政府、地方政府、公司 C.政府、中