内审检查表资质认定-(2016).pdfVIP

编号：SY/ZG 40-2016 内部审核检查表 内审员 内审组长 内审时间 准则 审核 审核情况 受审核部门 条款要求 审核内容/方法 / 条款 意见 说明 责任人 查：企业法人或其他组织是否工商注册，工商营 4.1 4 。1 。1 检验检测机构或者其所在的组织，应有明确的 业执照、机构代码证（范围应有检验检测或技术 依法 法律地位，对其出具的检验检测数据、结果负责，并承担 服务内容）。谢谢阅读 办公室 当机构法人不是最高管理者时，应对最高管理者授 权并有授权文件，同时 相应法律责任。不 具备独立法人资格的检验检测机构应 成立 机构法人承诺承担法律责任。精品文档放心下载 经所在法人单位授权。精品文档放心下载 并能 够承 担相 应法 律责 查:有无组织机构框图、质量职能分配表、质量保证 任的 4.1.2 检验检测机构应明确其组织结构以及质量管理、技术运 框图。 法人 作和支持服务之间的关系。 (组织机构框图表述是否正确；质量职能分配表是否 质量负责人 或者 合理；质量保证框图是否明确，技术运作和支持服 其他 务之间的关系是否明确) 组 4 。1。3 检验检测机构及其人员从事检验检测活动，应遵守 查：是否有公正性声明或承诺及相关的程序或制度, 织。 国家相关法律法规的规定，遵循客观独立、公平公正、诚实 有无违规现象（含信用等级等行业规定） 质量负责人 信用原则,恪守职业道德，承担社会责任. 4 。1.4 检验检测机构应建立和保持维护其公正性和诚信的程 查:是否制定并实施保证公正性和诚信的承诺，是否 质量负责人 序。检验检测机构及其人员应不受来自内外部的、不正当的 有制度保证?或有规定和相应记录。如有从事检验检 办公室 商业、财务和其他方面的压力和影响,确保检验检测数据、结 测以外的活动,是否进行识别，是否有制度、有措施 1 / 22 编号：SY/ZG 40-2016 内审员 内审组长 内审时间 准则