证券从业人员职业道德规范.pdfVIP

Professional ethics for securities practitioners 主讲人 ：刘丹岳 securities 湖南省证券业协会常务副会长兼秘书长 中国证券业协会 自律协调专业委员会副主任委员 中国证券业课题研究库专家 湖南省新阶联金融投资委员会主任 湖南省证券期货基金纠纷人民调解委员会主任 中证湖南调解工作站主任 深圳国际仲裁院仲裁员 长沙仲裁委员会仲裁员 中南大学兼职硕士研究生导师 湖南大学行业硕士研究生导师 荣获“2019湖南金融先锋榜——湖南金融工匠”称号 Contents 职业道德规范的要求 廉洁从业与廉洁文化 目录 证券人才及队伍建设 证券行业的职业规划 1 职业道德规范的要求 securities • 证券从业人员执业行为规范 • 证券从业人员执业行为规范 是专业人员开展工作时的基本道德要求和从业规范 ，涉及专业人员与客户、所 服务机构、整个行业从业群体以及社会之间的关系。 每一种职业都有其特殊的社会职责以及特殊的利益和活动方式，所以有不同的职业道德。. • 证券从业人员职业道德准则 • 证券从业人员职业道德准则 为深入践行行业文化理念 ，加强证券从业人员职业道德建设 ，防范道德风险，维护行 业声誉 ，保护投资者及其他利益相关方合法权益 ，促进行业健康发展 ，特制定本准则。 一、敬畏法律 ，遵纪守规 五、公正清明，廉洁 自律 二、诚实守信 ，勤勉尽责 六、持续精进 ，追求卓越 职业道德准则 三、守正笃实，严谨专业 七、爱岗敬业 ，忠于职守 四、审慎稳健 ，严控风险 八、尊重包容 ，共同发展 九、关爱社会 ，益国利民 • 证券从业人员职业道德准则 • 证券从业人员职业道德准则 一、敬畏法律 ，遵纪守规 从业人员应遵从宪法 ，对证券行业相关法律法规、监管规定、 自律规则以及 道德准则心存敬畏 ，牢固树立依法合规、遵德展业理念 ，自觉接受监管和 自律管 理 ，抵制违反规则及道德准则的行为。 二、诚实守信 ，勤勉尽责 从业人员应表里如一、言而有信 ，珍视行业声誉与职业声誉 ，坚守契约精神 ， 保护并合理运用受托资产 ，真实、准确、完整地披露相关信息，自觉抵制弄虚作 假、误导欺骗等行为。 三、守正笃实，严谨专业 从业人员应恪守职业操守，规矩做事、踏实做人、不偏不倚 ，客观、审慎、 专业地为投资者及其他利益相关方提供服务 ，自觉抵制利用资源、信息等不对称 损害客户及其他利益相关方合法权益的行为。 • 证券从业人员职业道德准则 • 证券从业人员职业道德准则 四、审慎稳健 ，严控风险 从业人员应牢固树立风险底线意识 ，提高风险识别、应对和化解能力 ，审慎 执业 ，主动履行报告义务 ，严防执业过程中因不当行为带来的各类业务风险，自 觉抵制侥幸心理与短视行为。 五、公正清明，廉洁 自律 从业人员应树立正确的世界观、人生观、价值观和利益观 ，清廉 自律 ，在开 展证券业务及相关商业活动中，应保持清爽规矩的共事关系、客户关系，自觉抵 制直接或者间接向他人输送或者谋取不正当利益的行为。 六、持续精进 ，追求卓越 从业人员应树立持续学习理念 ，坚持与时俱进、不断更新业务知识与技能