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论破产优先权与担保物权的立法协调 一、 破产优先权的立法基础和实现 破产优先是指债务人在破产程序中从债务人的总资产价值中受偿权的权利。该种权利具有充分的立法依据和相应的实现路径。 (一) 《破产优先权法》 罗马法萌生优先权的原因是为了保护弱者, 维护公平正义或适应某种事实的需要。 1. 破产债权上的利益 人道之心或怜悯之心是社会稳定必不可少的道德规则, 且越来越多地融入法律之中。各国立法都将劳动债权安排在普通破产债权前优先受偿。有些破产债权人明显处于弱势地位, 如被拖欠工资的雇员、被拖欠医疗费、丧葬费的受害人等。他们所涉及的利益与其生存紧密相关, 尽管数额不大, 但一般没有其他担保手段。因此, 如果与其他债权人平等受偿, 就会动摇其生存基础, 这不仅损害他们的个人利益, 甚至危害社会稳定。 2. 公共利益原则 国家利益是全体社会成员的共同利益, 当它与私人利益发生冲突时, 法律一般向公共利益倾斜, 以保障国家司法活动和行政管理活动正常运行。司法费用优先权与税金优先权就是基于这种考虑而设立的。共益费用优先权是为了全体债权人共同利益设立, 是保障全体债权人债权实现的先决条件, 理应优先受偿。 3. 这是实现社会公正的必要先决条件 仅仅以从形式上考虑为基础的正义理论是站不住脚的, 这样一种理论还必须把实质性的正义理想考虑在内。 4. 生存权益型 优先权制度通过设定具体的保障范围维护这样一种秩序:法律不允许牺牲人的生存权益来实现生存权益以外的其他权利, 并以此为基点, 维护社会生活的稳定和经济的有序发展。 5. 是寻求不同利益衡平的一种有效法律措施 法的效益价值是在保护个人物质利益的同时, 还要权衡和调节各种利益冲突, 进行规范性调整。为保障个人利益同时又要协调各种利益的冲突, 就需要寻找一个较为公平的衡平点。而优先权就是寻求不同利益衡平的一种有效法律措施。优先权制度蕴含的债权受偿原则能够为人们的道德、感情、理智所接纳。各种利益的最佳实现无疑是最有效的。 (二) 为解决破产优先权问题而实施的路径 1. 上升中的优先权 破产程序旨在设立一种程序对破产法上的相关利益主体权利进行财产的分配。其中对哪些权利可上升到破产程序中的优先权并对优先权进行排位, 是破产立法要解决的问题。破产立法中优先权的安排体现了破产法的价值目标, 破产法通过需要上升到优先权的债权予以优先权的立法确认和顺位安排, 实现了对需要特殊照顾的债权的保护。 2. 特殊债权需要特殊清偿安排问题 破产案件审理法官需要有较诉讼案件法官更多的自由裁量权, 如在破产优先权确认过程中没有明确法律规定的问题、破产财产分配中一些特殊债权需要特殊清偿安排问题等。破产法和其他法律在立法上对需要保护的优先权利不可能进行全部规定, 如果破产法和其他法律对紧迫而必要的一类优先权利没有规定, 法官对此类权利是否能行使自由裁量权将其予以优先保护?法官在处理此类问题时存在着有违社会正义及有违现实法律的二难困境。对此, 一方面应赋予法官自由裁量权, 另一方面应对法官自由裁量权给予限制。 二、 《破产优先法》与保障权的法律协调 破产优先权与担保物权虽有优先受偿的共同性, 但它与担保物权也存在明显的区别。对此, 需要在立法上将两者加以协调。 (一) 破产优先权与担保物权清偿位阶的调整 在破产法上担保物权又如何与具有“潜在威胁性”的破产优先权进行协调呢?担保物权由于可以使债权获得充分的保障, 在经济运行中起到促进信用、增进资源配置的重要作用, 因此为各国法律包括破产法所保护。一般来说债务人破产时大多数财产均设定担保物权, 财产所剩无几。为平衡破产法上的利害关系主体利益可适当对担保物权加以限制。但是为了维护担保物权人利益背后所代表的信用秩序, 只能是限制其获得的时间, 而不能随意减少或免除。例如, 为破产预防而暂时限制担保物权的行使, 自动冻结延长了担保物权的实行时间, 而在拍卖破产财产时, 如果设定担保的财产与其他财产一并出售能增加破产财产的变现价值, 则应一并出售。但由于各国在破产法的价值追求上存在不同程度的差异, 相应地在破产程序中对待担保物权的态度也存在一些差异:一种是以德国为代表的对担保债权人利益高度保护的态度;一种是以法国为代表对担保债权人利益高度限制的态度;一种是以美国为代表的折中主义态度。各国对担保债权人利益保护的态度与其在债权人利益保护的政策目标有关。德国破产法注重保护债权人利益, 利益平衡上非常尊重债权人意思自治, 因此立法上没有对担保债权人利益做出过多限制。法国注重企业破产的社会影响, 强调保护社会利益, 因此对担保债权人利益限制较大。美国在限制和保护担保债权人利益之间寻找平衡, 在限制担保债权人利益同时, 通过灵活细致的充分保护规则来保护担保债权人的利益。在外国立法中有法国这样将担保债权置