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2023 证券从业金融市场根底知识通关密题及 答案六 2023 证券从业金融市场根底知识通关密题及答案六 (1) 发行( )一般不印制实物券面，而采用填制“中华人 民共和国凭证式国债收款凭证”的方式。 A: 电子式国债 B: 凭证式国债 C: 实物国债 D: 记账式国债 答案:B 解析:发行凭证式国债一般不印制实物券面.而采用填制 “中华人民共和国凭证式国债收款凭证”的方式，通过局部商 业银行和邮政储蓄柜台，面向城乡居民个人和各类投资者发 行，是一种储蓄性国债。 (2) ( )是证券市场最广泛的投资者。 A: 机构投资者 B: 个人投资者 C: 企业 D: 金融机构 第 1 页 共 11 页 答案:B 解析: 个人投资者是指从事证券投资的社会自然人，他们 是证券市场最广泛的投资者。 (3) 证券公司借入次级债务，长期次级债务计入净资本的 数额不得超过净资本的( )。 A: 15% B: 20% C: 25% D: 50% 答案:D 解析:证券公司借人次级债务，长期次级债务计入净资本 的数额不得超过净资本(不含长期次级债务累计计入净资本的 数额)的 50%;净资本与负债的比例、净资产与负债的比例等各 项风险控制指标不触及预警标准。 (4) 召开基金份额持有人大会，召集人应当至少提早( ) 日公告基金份额持有人大会的召开时间、会议形式等事项。 A: 25 B: 30 C: 35 D: 40 答案:B 第 2 页 共 11 页 解析: 《证券投资基金法》第84 条规定，召开基金份额持 有人大会.召集人应当至少提早 30 日公告基金份额持有人大会 的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事 项。 (5) 沪深 300 股指期货合约的最低交易保证金为合约价值 的( )。 A: 10% B: 12% C: 15% D: 18% 答案:B 解析: 略。 (6) 银行证券主要是( )。 A: 银行汇票、银行本票和支票 B: 商业汇票和商业本票 C: 股票、公司债券和商业票据 D: 金融期货、可转换证券、权证 答案:A 解析:货币证券主要包括两大类：一类是商业证券，主要 是商业汇票和商业本票;另一类是银行证券，主要是银行汇 第 3 页 共 11 页 票、银行本票和支票。C 项属于公司证券。D 项属于其他证 券。 (7) 公司债券上市由( )核准。 A: 中国证监会 B: 中国银监会 C: 证券交易所 D: 中国人民银行 答案:C 解析:公司债券上市由证券交易所核准。证券交易所设立 的上市委员会对债券上市申请进展审核，作出独立的专业判断 并形成审核意见.证券交易所根据上市委员会意见作出是否同 意上市的决定。 (8) 通常把盈利程度高的公司股票称为( )。 A: 绩优股 B: 高增长型股票 C: 蓝筹股 D: 红筹股 答案:A 解析:公司盈利程度上下及将来开展趋势是股东权益的根 本决定因素，通常把盈利程度高的公司股票称为“绩优股”， 第 4 页 共 11 页 把将来盈利增长趋势强劲的公司股票称为“高增长型股票”， 它们在股票市场上通常会有较好的表现。 (9)公司犯提供虚假财务会计报告罪的，公司直接负责的 主管人员和其他直接责任人员将可能被判处( )有期徒刑或者 拘役。 A: 3 年以下 B: 3 年以上 C: 5 年以下 D: 5 年以上 答案:A 解析:根据《刑法》第 161 条的规定，依法负有