2023证券从业资格考试《证券场》应试题及答案.pdfVIP

2023 证券从业资格考试《证券市场》应试题 及答案 2023 证券从业资格考试《证券市场》应试题及答案 应试题一： 选择题。以下各选项中。只有一项符合题目要求，不选、 错选均不得分。 [第 1 题]集合方案终止的，证券公司应当在发生终止情形 之日起__________ 日内开场清算集合方案资产;证券公司应当 在清算完毕后__________ 日内，将清算结果报中国证券业协会 备案。( ) A.5;5 B.5;15 C.15;5 D.15;15 参考答案：B [第 2 题]向特定对象发行证券累计超过( )人的为公开 发行证券。 A.100 B.200 第 1 页 共 16 页 C.300 D.400 参考答案：B [第 3 题]证券公司如需申请保荐机构资格，那么其最近 ( )年从事保荐相关业务的人员不少于 20 人。 A.1 B.2 C.3 D.4 参考答案：C [第 4 题]通过证券交易所的证券交易，收买人持有一个上 市公司的股份到达该公司已发行股份的( )时，继续增持股 份的，应当采取要约方式进展，发出全面要约或者局部要约。 A.10% B.20% C.30% D.40% 参考答案：C [第 5 题]对定向资产管理业务客户持有上市公司股份情况 进展监控的是( )。 A.证券登记结算机构 第 2 页 共 16 页 B.证券公司 C.证券资产托管机构 D.证券推广机构 参考答案：A [第 6 题]专用证券账户注销或者转换为客户普通证券账户 后，证券公司应当在( )个交易日内报证券交易所备案。 A.1 B.2 C.3 D.4 参考答案：C [第 7 题]合规负责人为证券公司高级管理人员，由( ) 决定聘任。 A.股东会 B.董事会 C.监事会 D.总经理 参考答案：B [第 8 题]个人申请保荐代表人资格，申请期间，申请文件 内容发生重大变化的，应当自变化之日起( )个工作日内向 中国证监会提交更新资料。 第 3 页 共 16 页 A.1 B.2 C.3 D.4 参考答案：B [第 9 题]证券公司、证券投资咨询机构通过举办讲座、报 告会、分析会等形式，进展证券投资参谋业务推广和客户招揽 的，应当提早( )个工作日向举办地证监局报备。 A.3 B.5 C.10 D.15 参考答案：B [第 10 题] 《公司法》所称公司是指按照本法在中国境内 设立的( )。 A.有限责任公司和私营企业 B.有限责任公司和股份 C.有限责任公司和国有企业 D.企业单位和事业单位 参考答案：B 应试题二： 第 4 页 共 16 页 单项选择题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求) 1.向少数特定的投资者发行，审查条件相对宽松，不采用 公示制度的证券是( )。[2023年 6 月真题] A.