转融通业务介绍与交易管理.pptxVIP

转融通业务知识;目 录;国内推出转融通业务的背景——市场的需求，行业的企盼;转融通业务的定义呵作用;目 录;证券公司机构客户账户 基金账户 保险账户 信托方案账户 券商自营账户 券商资产管理方案账户 券商衍生品交易账户等;出借人资格审批;《参与转融通业务申请表〔出借人〕》〔加盖本单位公章〕 中国证监会关于同意设立证券投资基金的批复及复印件 有关基金能够参与转融券融出业务的说明，如投资范围说明或基金契约 基金管理人加盖公章的法人营业执照复印件、加盖公章的组织机构代码证复印件 基金管理人法定代表人证明文件、法定代表人身份证复印件 基金管理人办理转融通证券融出业务的专项授权文件，经办人身份证复印件 基金托管人关于证券投资基金申请转融通证券融出业务确实认函 普通证券账户卡复印件 为特定客户证券投资产品申请出借人资格的，还应当提供中国证监会出具的基金公司取得特定客户证券投资资产管理业务资格的证明文件以及特定客户证券投资产品设立的证明文件等材料 证券金融公司要求提供的其他材料 ;《委托参与转融通业务申请表〔出借人〕》〔加盖本单位公章〕 股东〔大〕会或董事会关于开展转融通融出业务的会议决议或授权文件〔或具有同等法律效力的文件或证明〕 加盖公章的营业执照复印件、加盖公章的组织机构代码证复印件 法定代表人证明文件、法定代表人身份证复印件 办理转融通证券融出业务的专项授权文件，经办人身份证复印件 证券账户卡复印件 为保险产品申请出借人资格的，还需提供保险产品通过中国保监会批复的书面文件等材料 证券金融公司和招商证券股份要求提供的其他材料 ;申请出借资格应提交的申请资料;申请出借资格应提交的申请资料;〔一〕出借人信息变更，出现以下情形之一的，应当及时重新报送相关资料： 出借人名称发生变更的； 出借人的法定代表人、业务联络人发生变更，未及时通知证券金融公司的； 出借人联系方式发生变更，未及时通知证券金融公司的； 出借人资金、证券账户相关信息发生变更，未及时通知证券金融公司的； 证券金融公司认定的其他情形?? 出借人名称或法定代表人发生变更的，应当与证券金融公司公司重新签署业务合同。;目 录;出借人出借证券申报在交易所规定的申报期间内可以撤销。;出借人融出证券操作界面;〔一〕证券帐户为合格出借人帐户，可以参与大宗交易； 〔二〕证券账户中的拟出借证券足额，拟出借的证券不可以是限售股、不存在法律瑕疵、不处 于冻结或权利限制状态等； 〔三〕拟出借的证券不是除当日通过竞价系统买入证券外的其他在途证券； 〔四〕每笔申报数量应当为100股的整数倍，最低单笔申报数量不得低于1万股，最大单笔申报数量不超过500万股，对于流通股本小于等于5亿股的，最大单笔申报不超过100万股； 〔五〕单一出借人当日该证券各期限档次的累计融出申报数量不超过1000万股，总股本小于等于5亿股的不超过500万股。 证券金融公司可以根据风险管理需要确定当日每只证券融入数量，防范单只证券被大量融入的风险。证券金融公司可以根据市场情况或业务开展需要调整上述申报指标。 出借人申报融出证券后，在撤单前不得将已申报融出的证券再行卖出或划转，以确保日终有足够的相应证券用于办理交收。 ;目 录;出借证券的期限和收费;一、证券金融公司融入证券期间，证券发行人派发红利、红股的，应于融券合约到期日补偿出借人。 二、证券金融公司融入证券期间，证券发行人向原股东配售股份的，证券金融公司对股权登记日尚未归还的融券合约确定补偿金额，并于到期日归还出借人，补偿资金在确定后至实际支付期间不计费用。 配股补偿金额＝〔配股除权价－配股价〕×股权登记日融券数量×配股比例。 配股除权价=〔除权登记日收盘价+配股价*每股配股比例〕/〔1+每股配股比例〕。配股除权价低于或等于配股价，证券金融公司无需补偿相关权益。 三、证券金融公司融入证券期间，证券发行人增发新股、可转债等证券时原股东有优先认购权的，证券金融公司对在股权登记日尚未归还的融券合约于权益补偿日将补偿金额划转出借人，补偿资金在确定后至实际支付期间不计费用。权益补偿日为权益上市日的下一交易日或原转融券合约到期日〔两者取较晚的日期〕。 增发新股、可转债补偿金额＝〔增发股份上市日或可转债上市日均价－增发价格或可转债发行价格〕×股权登记日融券数量×增发比例或配债比例。增发股份或发行可转债上市日均价低于或等于增发价格的或可转债发行价格的，证券金融公司无需补偿相关权益。 四、证券金融公司融入证券期间，证券发行人向原股东派发权证的，证券金融公司对在股权登记日尚未归还的融券合约于权益补偿日将补偿金额划转出借人，补偿资金在确定后至实际支付期间不计费用。权益补偿日为权益上市日的下一交易日或原转融券合约到期日〔两者取较晚的日期〕。 派发权证补偿金额＝权证上市日均价×股权登记日融券数量