工程项目合规指引.pdfVIP

**建工集团控股有限公司 工程项目合规指引 **建工集团控股有限公司 2022 年 10 月 目 录 1.总则1 1.1 目的1 1.2 适用范围1 1.3 适用场景1 1.4 指引体例2 1.5 名词释义2 1.6 管理原则3 2.合规依据及合规义务 4 2.1 与项目策划和进度管理相关的主要合规义务 4 2.2 与物资设备和劳务队伍管理相关的主要合规义务 5 2.3 与项目技术和质量管理相关的主要合规义务 16 2.4 与项目合同和成本管理相关的主要合规义务 20 2.5 与安全生产和环境保护相关的主要合规义务 26 2.6 与竣工验收管理相关的主要合规义务 50 3.工程过程管理风险及应对51 3.1 合规风险 51 3.2 违规后果 56 3.3 风险应对 65 3.3.1 严格执行政策法规要求及规章制度强制性规定 65 3.3.2 规范工程项目管理相关工作 66 3.3.3 加强合同履约管理 66 3.3.4 加强农民工工资支付管理 67 3.3.5 专用账户、保证金及实名制管理 68 4.安全环保管理风险及应对72 4.1 合规风险 72 4.2 违规后果 76 4.3 风险应对 80 4.3.1 严格遵守安全环保等方面法律法规及规章制度要求80 4.3.2 加强安全质量工作的组织领导和监督检查 80 4.3.3 加强生态环境保护工作的全过程管理和监督检查 82 5.附则 84 附件：适用的政策法规、监管规定和规章制度名录 84 1.总则 1.1 目的 为进一步推动**建工集团控股有限公司（以下简称“建工控股”或“集团公司”）工程项目行 为依法合规，防范建工控股工程项目合规风险，提升集团公司工程项目合规管理水平，根据《中华 人民共和国建筑法》《中华人民共和国安全生产法》《中华人民共和国环境保护法》《中华人民共 和国民法典》《建设工程质量管理条例》《保障农民工工资支付条例》《**省省属企业违规经营投 资责任追究实施办法（试行）》以及《中华人民共和国刑法》等政策法规、监管规定和规章制度， 制定本指引。 本指引旨在通过对工程项目不同阶段进行梳理，按照合规融入管理流程的思路，坚持风险屏 蔽、程序控制、系统预防、实用有效的原则，推动从事工程项目管理的各层级管理人员了解“合规 与不合规”边界，掌握工程项目合规管理的技能，以对公司工程项目合规风险防控提供引导和支 撑。 1.2 适用范围 本指引适用于建工控股本部及所属各单位。 1.3 适用场景 本指引适用于： （1）指导工程项目管理合规运行，降低或避免合规风险。 （2）第一道防线进行合规自查、自检、自评。 （3）第二道防线用来进行合规复查。 （4）第三道防线用来进行监督合规运行。 （5）审批流程用来审查工程项目管理的合规性。 其中，中高风险行为和底线清单可为重大合规风险防范及各级领导干部开展重要生产经营决策 提供重要参考，文中用★标识。 1.4 指引体例 本指引包括总则、合规依据及合规义务、工程过程管理风险及应对、安全环保管理风险及应对 一级目录体例；在风险与应对项下，一般区分合规风险、违规责任、风险应对等若干子目录。同 时，后附适用的政策法规、监管规定和规章制度目录，方便备查。 1.5 名词释义 1.5.1 本指引所称安全质量环保管理，是指在工程项目管理过程中对安全生产、工程质量和环境 保护所涉及的一系列专项闭环管理活动。 1.5.2 本指引所称成本管理，指在工程项目管理过程中对各项成本核算、成本分析、成本决策和 成本控制等一系列科学管理行为的总称。 1.5.3 本指引所称项目合同，是指与工程项目密切相关的各类合同、协议，以及具有合同性质的 文件、信函、数据电文等。 1.5.4 本指引所称违法分包，是指总承包单位将建设工程分包给不具备相应资质条件的单位的； 建设工程总承包合同中未有约定，又未经建设