(8)--2.3股权投资基金与创业投融资.pptVIP

2.3 股权投资基金监管机构和自律组织学习内容知识点监管机构概念、特征、目标、基本原则、监管机构自律组织概念、自律重要性、监管与自律关系、自律机构一、监管机构 （证监会及其派出机构）（一）概念：广义监管：指有法律监管权的政府机构、行业自律组织（行业自律）、内部合规监督部门（内部控制）、社会力量，对基金市场、市场主体及其活动的监督管理。狭义监管：专职政府监管机构的监管，具有权威性，本课程指后者。（二）特征：1.监管主体及权限具有法定性：2.监管活动具有强制性： 一、监管机构（三）股权投资基金监管目标1、保护投资者合法权益（首要目标、基础） （滥用客户资产、内幕交易、操纵行为等）2、防范系统性金融风险（四）监管的基本原则1、依法监管原则： 机构设置和行使职权的取得，行使职权、制裁等均有法可依2、高效监管原则：赋予监管机构地位、权限、职责，权威性、内 容范围有效管理，规范监管程序、提高监管技术、监管手段。3、适度监管原则：四位一体，政府监管为核心、行业自律为纽带、 机构内控为基础、社会监督为补充。4、审慎监管5、分类监管（创业基金、并购基金） （一）行业自律的概念指行业自律组织对股权投资基金市场、市场主体和参与者的监督和约束，行业协会形式，有基金管理人和基金服务机构组成（二）股权投资基金行业自律与政府监管的关系1、联系：目的一致，积极补充，桥梁和纽带2、区别：性质不同，依据不同，处罚不同（三）行业自律的重要性四方面发挥作用：提供行业服务、交流创新，发挥行业与政府桥梁作用，自律管理合规经营、维护行业秩序，推动行业未定发展。（四）自律组织：中国证券投资基金业协会是我国股权投资基金的自律组织，依法对股权投资基金企业开展行业自律，协调行业关系，提供行业服务，促进行业发展。二、自律组织