附件4：2023年总行部门合规执行考评细则.docVIP

附件4: *州银行2023年总行部（室） 合规执行考评细则 为积极传导合规理念，压实各部室合规责任意识，进一步推进案防长效机制建设，落实合规风险管控，特制定本考评办法。本办法为《2023年度总行部门绩效考核办法》组成部分。 一、考评对象：总行各部（室） 二、评分标准和评价内容 合规执行考评内容包括四个方面：案件防控、合规管理、合规执行满意度和案件扣分项。其中：案件防控、合规管理、合规执行满意度实行百分制，总计分区间为[0，100]；案件扣分项实行倒扣分，计分区间为[-10，0]，由总行绩效考核小组进行考评，计分情况均纳入考评体系折算出最终考评分值。具体考评内容、评分标准如下： （一）案件防控（45分） 考评内容包括案防基础工作、案件风险排查及排查整改后评价、案防评估、扫黑除恶工作执行情况、员工行为管理和涉刑案件管理情况。 1.案防基础工作（8分） （1）未指定本部门分管案防工作领导扣2分；未指定专人对接案防工作的扣2分； （2）未按要求传达总行季度案防分析会议精神并分析当前案防重点，每次扣1分； （3）未按要求参加总行合规部门组织的案防培训并考试合格的，每人次扣0.2分。 2.案件风险排查及排查整改后评价（12分） （1）未制定年度案件风险排查计划的，扣0.5分； （2）未按季度开展季度案件风险排查，每次扣1分；排查不到位，应发现未发现案件风险隐患，造成风险暴露或被外部监管