附件4：2023年总行部门合规执行考评细则.doc

附件4: *州银行2023年总行部（室） 合规执行考评细则 为积极传导合规理念，压实各部室合规责任意识，进一步推进案防长效机制建设，落实合规风险管控，特制定本考评办法。本办法为《2023年度总行部门绩效考核办法》组成部分。 一、考评对象：总行各部（室） 二、评分标准和评价内容 合规执行考评内容包括四个方面：案件防控、合规管理、合规执行满意度和案件扣分项。其中：案件防控、合规管理、合规执行满意度实行百分制，总计分区间为[0，100]；案件扣分项实行倒扣分，计分区间为[-10，0]，由总行绩效考核小组进行考评，计分情况均纳入考评体系折算出最终考评分值。具体考评内容、评分标准如下： （一）案件防控（45分） 考评内容包括案防基础工作、案件风险排查及排查整改后评价、案防评估、扫黑除恶工作执行情况、员工行为管理和涉刑案件管理情况。 1.案防基础工作（8分） （1）未指定本部门分管案防工作领导扣2分；未指定专人对接案防工作的扣2分； （2）未按要求传达总行季度案防分析会议精神并分析当前案防重点，每次扣1分； （3）未按要求参加总行合规部门组织的案防培训并考试合格的，每人次扣0.2分。 2.案件风险排查及排查整改后评价（12分） （1）未制定年度案件风险排查计划的，扣0.5分； （2）未按季度开展季度案件风险排查，每次扣1分；排查不到位，应发现未发现案件风险隐患，造成风险暴露或被外部监管发现的，每次扣2分。 （3）未依规对排查发现问题实施问责或向总行合规部门提交问责材料的，每项扣1分； （4）未开展年度案件风险排查整改后评价，扣2分。 3.案防评估（5分） （1）对监管年度案防评级中被扣分项目负有责任，每个问题扣0.5分； （2）监管反映问题未完成整改，每个问题扣0.5分。 4.扫黑除恶工作执行情况(3分） （1）应报未报涉黑涉恶线索的，本项不得分； （2）迟报涉黑涉恶线索的，每条扣1分； （3）未按照常态化开展扫黑除恶工作要求，有效落实行业整治工作的，扣1分； （4）未根据总行工作部署安排，开展扫黑除恶排查、宣传、普法学习以及其他工作安排事项的，每次扣1分。 5.员工行为管理（12分） （1）未有效落实部门员工管理，发生本部门员工违反行为禁令事件被本行或外部实施问责或处罚的，每人次扣4分；发生本条线员工违反禁令事件被本行或外部实施问责或处罚的，每人次扣1分。 （2）未严格落实重要岗位轮岗及强制休假规定，存在未轮岗、超期轮岗的，每人次扣2分，未强制休假的，每人次扣2分。 6.涉刑案件管理（5分） （1）迟报1起案件风险事件扣2分，迟报1起案件扣3分，瞒报案件或案件风险事件扣本项不得分； （2）分支机构发生业内案件被考评部门负有条线监管责任的，或挂点分支机构发生业内案件的，该项不得分。 （3）分支机构或挂点机构发生业外案件被本行实施问责的，负有条线监管责任的被考评部门或挂点部门需连带扣分，其中非重大业外案件每件连带扣0.5分，重大业外案件每件连带扣2.5分。 （二）合规管理（45分） 考评内容包括制度管理、合规审查、内控自评、合规信息报送、问题整改和合规培训。 1.制度管理(5分） （1）存在本部门后评价未发现，但被内外部检查发现的制度缺陷问题，每个扣1分。 （2）未严格落实本部门制度新增、修订、废止计划的，每个扣0.5分。 2.合规审查（10分） （1）非业务部门重点考核制度审查情况。提交制度审查未说明制度新建或修订背景、原因的每次扣1分，未提供外部监管规定和内规依据（如有）的每次扣1分，未说明制度征求意见及意见采纳情况的每次扣1分； （2）业务部门重点考核新产品新业务合规审查情况。未按照《*州银行合规审查管理办法》要求对新产品新业务开展合规审查的，每次扣1分。 3.内控自评（5分） 存在本部门自评未发现，但被内外部检查发现的内控缺陷的，每个扣1分。 4.合规信息报送（10分） （1）未按《*州银行合规风险管理办法》规定报送本部门合规风险管理情况，每次扣1分； （2）未按规定报送一般及以上违规问题问责事项的，每次扣1分； （3）未按《关于常态化报送受到外部相关调查、处罚等信息通知》要求报备外部检查结论、调查事项、调阅清单、监管意见、监管提示、处罚决定等，每次扣1分；由此造成工作延误或带来不良影响的，每次扣2分。 （4）应发现未发现重要合规隐患，或对重要合规风险隐瞒不报，每次扣2分。 5.问题整改（10分） 监管发现问题整改率为60%以下此项不得分；整改率为60%（含）以上70%以下扣5分，整改率为70%（含）以上80%以下扣3分，整改率为80%（含）以上90%以下扣2分，整改率为90%（含）以上100%以下扣1分，整改率达100%不扣分。 6.合规培训（5分） （1）未制定本条线合规培训计划的扣0.5分，未按本条线合规培训计划组