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2023年上半年合规考试题及答案 一、单选题 1、根据《申万宏源证券有限公司董事、监事、高级管理人员及从业人员投资行为管理办法（试行）》的规定，公司及子公司董、监、高及从业人员应如实申报本人、配偶、利害关系人的身份、证券账户等基本信息。在上述信息发生变更时，原则上应在变更之日起( )个工作日内重新申报。（ ） [单选题] A 3 B 5 C 10(正确答案) D 15 2、下列关于自营业务岗位的说法错误的是（ ） [单选题] A 自营业务数据资料备份应当由专人负责管理； B 自营业务的清算、统计应由专门人员执行； C 自营清算岗位应当与经纪业务、资产管理业务及其他业务的清算岗位