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专利预警方法综述 1969年，coal与其他科学家对1952年至1957年的药物专利数据进行了比较，并发现了关于1973年至1957年的新产品数据的差异。此后, 国外学者一直重视专利信息与科技或经济活动关系的研究, 揭示专利信息对于技术变化、市场竞争变化、专利纠纷等的预警作用。近年来, 由于我国产品技术出口过程中多次遭遇专利纠纷造成重大经济损失, 如何开展专利预警以规避专利风险成为研究热点。 专利预警是指在特定行业技术领域内, 利用专利等相关信息和专利分析方法分析组织实力和环境状态, 预警组织可能面临的重大风险与机会。赖院根从宏观组织管理角度, 提出专利预警是通过收集、整理、分析判断相关专利、市场等信息, 对组织外部的各种专利威胁加以识别、分析和评价, 了解其威胁程度和可能导致的危害。孙捷从微观专利侵权风险事件的角度, 提出专利预警是通过收集产品和技术相关领域信息, 判断一种新工艺、新产品等可能产生的专利侵权风险, 并进行预测警报。 现有专利预警研究的范围比较广泛, 包括组织机制研究、理论研究、预警方法探讨、预警信息系统开发等。其中预警方法有许多种, 包括指标体系法、数学模型法、专利地图法、专家评估法、文本挖掘法等, 不同的研究方法侧重预示的警情不同。警情就是可能来临的威胁、风险情况, 目前已有研究中所预警的警情主要包括组织整体风险程度、技术变革风险、市场竞争风险、专利侵权纠纷风险。根据所要预警的具体警情不同, 设计和采用具有针对性的预警方法, 能够更好的达到专利预警的效果, 规避风险损失。 本文试图基于目前国内外的专利预警研究工作, 来梳理和归纳针对不同警情所使用的专利预警方法及其特点, 以期对专利预警研究工作的深化提供帮助。 1 从预警风险的角度确定 基于已有的专利预警研究, 预警的警情包括: (1) 组织威胁态势, 即整体评估组织面临风险的可能性和程度, 而没有指出风险的具体内容, 以及风险发生的时间、地点。专利威胁态势预警即针对组织面临的宏观威胁态势进行评估, 常用于组织初步预警的日常监控。 (2) 技术变革风险, 即技术发展过程中出现的技术瓶颈、技术突破、替代性技术等给组织技术研发、交易带来的风险。技术发展趋势预警即对技术发展趋势进行实时计算和监控, 预警组织技术落后态势。 (3) 市场竞争风险, 即由于竞争对手的专利布局、商业战略以及政策环境的变化等引发市场需求、竞争格局变化, 从而给组织带来商业经营风险。竞争对手动态预警通过对竞争对手专利行为和市场环境的监控, 预测和警示市场变化来规避经营风险。 (4) 专利侵权纠纷风险, 即组织的具体产品、工艺、技术的专利侵权风险。专利侵权纠纷预警是通过对产品、工艺的相关性检索、评测, 预警可能的侵权风险并指导回避设计。 笔者将从4种不同的警情角度对现有的专利预警方法进行梳理、总结和述评。 1.1 建立应对威胁的标准化 专利威胁态势预警, 即针对特定国家、企业、科研机构等组织实体, 从宏观管理角度对该组织进行专利预警, 对阻碍组织发展的宏观专利威胁态势进行识别、评价和预警, 以便于组织发现和应对潜在的专利壁垒、专利技术标准、专利事件等不利于组织发展的威胁态势。 专利威胁态势预警的一般步骤如图1所示: (1) 针对特定组织, 如国家、企业、机构等, 检索、搜集、整理与之相关的专利信息、市场信息、重点机构研发信息、产业政策法规等。 (2) 分析组织外部威胁的影响因素, 包括技术研发进展、组织自身的技术储备状况、产业市场发展状态、所处的法律状态、拥有的人力资源水平等。 (3) 基于组织外部威胁的影响因素设计专利预警指标体系和权重计算方法, 构建专利预警指标体系, 选取具有代表性的指标, 如研发投入指标、技术特性指标、市场竞争份额指标、专利侵权纠纷指标、核心技术人才指标等, 监测组织外部威胁状态的变化。 (4) 根据组织具体情况合理设置预警阈值, 当组织外部威胁状态超过了一定值时, 即可能给组织造成威胁, 组织存在未来发展风险。 (5) 针对指标的变化采取相应的措施, 提高组织竞争力并制定相应的应急方案, 应对可能出现的风险。 专利威胁态势预警的关键点在于预警指标及计算方法的设计, 其科学性、合理性、可操作性直接影响到预警效果的准确性, 研究者们尝试从多个角度构建预警指标体系, 指标计算方法通常使用层次分析法、模糊评价法、主成分分析法等。赖院根从技术维、市场维和环境维3个角度划分组织外部威胁的影响因素, 从而设置环境因素指标、市场因素指标、技术特性指标、专利差距威胁指标、专利差异威胁指标、专利研发威胁指标。李静等采用平衡计分卡指标设定的原则和方法, 从专利、市场、法律和人力4个维度建立了企业专利预警指标体系。 目前, 专利威胁态势预警存在的问题有: (1) 指标的可操作性不强, 获取