稽核手册 (1)完整版.docVIP

稽核管理手册 1.目的：为规范管理，使各项工作有序地开展，更好地激发公司全体员工工作积极性和主观能动性，提高工作效率，特制订本管理制度。 2.范围： 2.1公司日常工作稽核及专项稽核； 2.2公司各部门、各岗位（从总经理至基层一线员工）。 3.权责： 3.1稽核中心代表总经理对各部门、各岗位行使监督权、检查权、奖惩权； 3.1.稽核各部门、各岗位是否按公司各项相关规章制度、工作流程、岗位说明书等规定进行作业； 3.1.坚持以公司相关规章制度等制度规范为准绳，实事求是，不徇私舞弊、不偏不袒、公正无私； 3.1.对稽核工作中发现的问题有督导改进和按制度行使奖罚权； 3.1.有权召集被稽核部门相关人员参与调查座谈会。 3.2稽核中心权责 3.1主持稽核中心日常工作，包括稽核中心例会、稽核专项会议的召开； 3.2为稽核员提供工作指导； 3.3对稽核员的工作进行检查和跟进； 3.3稽核人员权责 3.1接收总经理所分配的稽核工作任务； 3.2分解稽核任务，并提出专项稽核提案； 3.3汇总每个稽核周期的稽核工作，将稽核工作上报。 3.4行政部权责：根据稽核中心转交的《处罚通知单》发出奖罚通告。 3.5财务部权责：根据《处罚通知单》从当月责任人扣除罚款。 4.稽核中心组织结构彭 彭总经理 稽核中心 稽核中心成员 刘晴OR陈微行政丁贝贝培训董 刘晴 OR 陈微 行政丁贝贝 培训 董 祺 任 孙 赵 经理 渠道 黄 经理 常务曹 总 5.稽核内容：稽核内容包括：工作职责、工作流程、日常工作等。 6.稽核作业程序 6.1稽核员安排到相关部门稽核； 6.2 稽核员要求被稽核部门提供相关证据以供检查； 6.3 稽核员将稽核事实客观地填写在《稽核检查表》上，由被稽核单位相关责任人员签名确认，如责任人拒绝签字的，由其直接上司确认属实后签字；处理结果：处罚； 6.4对于处理结果中有整改要求的。部门责任人在明确责任人及处理办法。进行原因分析，并针对原因分析的结果拟订相应整改措施，部门相关人员写自我检讨书，明确整改和工作面貌，经部门主要负责人审核后，必须于三个工作日内回复到稽核中心。 6.5在稽核过程中检查出违纪情况由稽核员开具《处罚通知单》，由当事人签字确认。 7.稽核结果处理及落实 7.1人事行政部根据生效奖罚通知在1个工作日内发出通告； 8.被稽核部门处罚约定 8.1被稽核人员不配合稽核工作、态度蛮横，视情节辞退处理； 8.2稽核员不定期抽查在岗情况，对未在岗员工，一律回到公司去财务上交罚款，当天执行。 处罚如下：第一次扣罚现金100元，第二次扣罚现金200元，第三次辞退处理。 注：抽查时，未在工作地点及电话通知五分钟之内未到指定工作地点，对于时间内未到者予以惩罚。 稽查小组成员两人一组循环查岗，不得稽查本部门员工，如遇到本部门员工，请进行调换人员进行稽查。 稽核业务工作的开展要点及稽核岗位职责： 贯彻“不放过”原则，不断提高稽核质量，准确把握稽核方法。 2.通过严格控制稽核工作要点，预防问题发生。 3.监督处理“工作脱岗”，引起重视，预防再次发生的此类现象。 4.对稽核发现的异常情况或疑点，做到一查到底，绝不姑息。 5.严格按照业务事实落实问题责任人，并依据相关规章制度提出处理处罚意见。 6.坚持制度面前人人平等，不讲个人情面。 稽核流程图 序号 指导流程 责任部门 责任人 表单 作业内容 1 接收稽核任务 接收稽核任务 稽核调查 稽核调查 下令整改 下令整改 开处罚单 开处罚单 检讨申诉 检讨 申诉 处罚通告 处罚通告 稽核整理 稽核整理 稽核汇报 稽核汇报 归档管理 归档管理 公司管理稽核中心 （彭总、曹总、 刘敏） 稽核员 如下： 任经理 孙经理 黄经理 赵经理 董祺 丁贝贝 刘晴 陈微 《稽核表》 稽核员接到稽核任务后，进行稽核监督审查。 2 稽核中心 稽核员 《稽核检查表》 稽核员按照《稽核流程》到相关部门经理进行汇报，召集责任人进行事实调查确认。 3 稽核中心 稽核员 《稽核检查表》 1、对事实清晰、有处罚依据的，稽核员在《稽核检查表》上注明稽核处理结果后经责任人签字确认生效； 2、要求整改的，尽快做出自我检讨书交给部门经理。