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2023金融市场基础知识试题与答案8 题目 单选题 证券市场监管的手段一般不包括（）。 A、法律手段 B、经济手段 C、行政手段 D、行业自律手段 【正确答案】：D 【答案解析】：D证券市场监管的手段包括：（1）法律手段。这一手段是通过建立完善的证券法律、法规 体系和严格执法来实现的。（2）经济手段。这一手段胜通过运用利率政策、公开市场业务、信贷政策、 税收政策等经济手段，对证券市场进行干预。（3）行政手段。这一手段是通过制定计划、政策等对证券 市场进行行政性的干预。 题目 单选题 调节货币市场资金供求的杠杆是（。） A、利息 B、利率 C、汇率 D、购买力 【正确答案】：B 【答案解析】：利率是资金的价格，是调节货币市场资金供求的杠坏。 题目 单项选择题 中国证监会的职责有（。Ⅰ）．依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则Ⅱ．依法 对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算进行监督管理Ⅲ．依法制定从事证券业务人员的资格标准 和行为准则Ⅳ．依法对中国证券业协会的活动进行指导和监督 A、Ⅲ.Ⅳ. B、Ⅰ.Ⅱ. C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ. D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ. 【正确答案】：C 【答案解析】：中国证监会依据《证券法》在对证券市场实施监督管理中可以履行下列职责：①依法制定 有关证券市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批或者核准权；②依法对证券的发 行、上市、交易、登记、存管、结算进行监督管理；③依法对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投 资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构的证券业务活动进行监督管理；④依法 制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施；⑤依法监督检查证券发行、上市和交易的信 息公开情况；⑥依法对中国证券业协会的活动进行指导和监督；⑦依法对违反证券市场监督管理法律、 行政法规的行为进行查处；⑧法律、行政法规规定的其他职责。 题目 单项选择题 《注册会计师执行证券、期货相关业务许可证管理规定》对于注册会计师申请证券许可 证的规定，应当符合的条件包括（。Ⅰ）．所在会计师事务所已取得证券许可证或者符合本规定第6条所 规定的条件并已提出申请Ⅱ．具有证券、期货相关业务资格考试合格证书Ⅲ．取得注册会计师证书5年以 上Ⅳ．不超过65周岁 A、Ⅰ.Ⅱ. B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ. C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ. D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ. 【正确答案】：A 【答案解析】：注册会计师申请证券许可证，应当符合的条件包括：①所在会计师事务所已取得证券许可 证或者符合《注册会计师执行证券期货相关业务许可证管理规定》第6条所规定的条件并已提出申请；② 具有证券、期货相关业务资格考试合格证书；③取得注册会计师证书1年以上；④不超过60周岁；⑤执 业质量和职业道德良好，在以往3年执业活动中没有违法违规行为。 题目 单选题 地方政府债券采用单一价格（）招标方式。 A、美国式 B、混合式 C、英国式 D、荷兰式 【正确答案】：D 【答案解析】：D地方政府债券面向记账式国债承销团招标发行，采用单一价格“荷兰式”招标方式，招标 标的为利率。 题目 组合选择题 能够说明“股票具有有价证券的特征”的有（）。Ⅰ.虽然股票本身没有价值，但股票是一 种代表财产权的有价证券，它包含着股东具有依其持有的股票要求股份公司按规定分配股息和红利的请求 权Ⅱ.股票与它代表的财产权有可分开的关系Ⅲ.股票与它代表的财产权有不可分离的关系，它们两者合为 一体 Ⅳ.股票本身存在价值，所以它包含着股东可以依其持有的股票，要求股份公司按规定分配股息和红利的请 求权 A、Ⅰ.Ⅱ B、Ⅱ.Ⅳ C、Ⅰ.Ⅲ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ 【正确答案】：C 【答案解析】：股票具有有价证券的特征：（1）虽然股票本身没有价值，但股票是，一种代表财产权的 有价证券，它包含着股东具有依其持有的股票要求股份公司按规定分配股息和红利的请求权。 （2）股票与它代表的财产权有不可分离的关系，二者合为一体。换言之，行使股票所代表的财产权，必 须以持有股票为条件，股东权利的转让应与股票占有的转移同时进行，股票的转让就是股东权的转让。 题目 单项选择题 中国外汇交易中心总部设在（。） A、北京 B、上海 C、大连 D、深圳 【正确答案】：B 【答案解析】：中国外汇交易中心总部设在上海，备份中心建在北京，目前在广州、深圳、天津、济南、 大连、南京、厦门、青岛、武汉、重庆、成都、珠海、汕头、福州、宁波、西安、沈阳、海口18个中心城 市设有分中心。 题目 单选题 以下关于场外市场的说法错误的是（）。 A、场外交易市场的组织方式采取做市商制 B、场外交易市场