2022年-2023年证券从业之金融市场基础知识真题精选附答案 .pdfVIP

2022 年-2023 年证券从业之金融市场基础知识真题 精选附答案 单选题（共 40 题） 1、金融租赁是指出租人收取一定租金，让渡一个时期固定资产（ ）的交易。 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】 C 2、反映一家公司的股票价值对其净资产的倍数的指标是（ ）。 A.市净率倍数 B.市盈率倍数 C.市销率倍数 D.企业价值/息税前利润倍数 【答案】 A 3、下列企业融资方式中，属于间接融资的有（ ）。 A.Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 D.Ⅱ、Ⅲ、 【答案】 A 4、下列关于做市商交易制度的说法中，正确的是（ ）。 A.Ⅰ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅲ C.Ⅱ.Ⅲ D.Ⅱ.Ⅳ 【答案】 A 5、中小金融机构和非金融机构是（）的间接结算成员。 A.网上交易市场 B.商业银行柜台市场 C.银行间债券市场 D.交易所债券市场 【答案】 C 6、发行金融债券，对于商业银行设立的金融租赁公司，资质良好但成立不满 （ ）的，应由具有担保能力的担保人提供担保。 A.1 年 B.2 年 C.3 年 D.5 年 【答案】 C 7、下列有关金融期权的表述正确的是（ ）。 A.①④ B.②③④ C.①②③ D.①②③④ 【答案】 C 8、（ ）是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数 量的另一种证券的证券。 A.可转换公司债券 B.收益公司债券 C.可提前赎回债券 D.附有选择权的公司债券 【答案】 A 9、短期融资券是指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场发行的，约定 在（ ）年内还本付息的债务融资工具。 A.1 B.3 C.5 D.10 【答案】 A 10、基金的募集一般要经过（ ）步骤。 A.①②③ B.①③④ C.②③④ D.①②③④ 【答案】 D 11、（ ）是金融机构开展风险管理的基础前提。 A.风险偏好 B.风险限额 C.风险缓释 D.风险应对 【答案】 A 12、按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的规定，证券公司设立私 募基金子公司，公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立私募基金 子公司，并经（ ）审批。 A.国务院证券监督管理委员会 B.中国证监会 C.注册地中国证监会派出机构 D.证券交易所 【答案】 C 13、开放式基金的赎回是指基金份额持有人要求( )购回其所持有的开放式 基金份额的行为。 A.基金托管人 B.基金账管人 C.基金代理 D.基金管理人 【答案】 D 14、证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市 场基金、中央银行票据等风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公 司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本 （ ）的，无须取得证券自营业务资格。 A.50％ B.60％ C.70％ D.80％ 【答案】 D 15、股票的票面价值在初次发行时有一定的参考意义。如果以面值作为发行 价，称为（ ），此时公司发行股票募集的资金等于股本的总和，也等于面 值总和。 A.折价发行 B.平价发行 C.溢价发行 D.正常发行 【答案】 B 16、沪港通中沪股通起始额度为每日（ ）亿元人民币。 A.130 B.120 C.140 D.150 【答案】 A 17、（2018 年真题）股票的市场价格总是围绕其（ ）波动。 A.内在价值 B.清算价值 C.票面价值 D.外在价值 【答案】 A 18、设立证券公司应当具备的条件有( )。 A.Ⅲ. Ⅳ B.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ C.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ 【答案】 D 19、下列中不属于债券基本性质的是（ ）。 A.债券属于有价证券 B.债券是一种虚拟资本 C.债券是债权的表现 D.发行人必须在约定的时间付息还本 【答案】 D 20、（2019 年真题）证券公司为期货公司提供中间介绍业务（IB 业务）时，可 以提供（ ）服务。 A.办理期货保证金业务 B.期货交易的结算和风险控制 C.期货交易的