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**证券股份
投资银行工程立项治理方法
第一章 总则
第一条 为加强对公司投行业务的治理，建立标准的立项制度，有效监控工程风险，依据有关监管机关及公司的关于规定，特拟定本方法。
其次条 公司对符合以下情形的投行工程实行立项制度：
1、需要以公司名义向监管机构报送行政许可申请或备案资料文件的；
2、需要在各类法定信息平台披露有关资料文件的；
3、需要履行保荐义务或连续督导义务的；
4、内核负责人认为有必要履行立项程序的。
除在工程承揽阶段需出具的保密协议、合作协议及财务询问参谋协议等资料文件外，对尚未立项的工程，投行治理总部不受理该工程的业务资料文件。
投行业务部门与企业签
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