工程建设项目风险管理细则人力资源项目管理.pdfVIP

体系名称 工程建设 编 码 ［PM-01-01-06 版本号 2013-01 工业区开发有限公司工程建设项目 风险管理细则 公司名称 中海油海西宁德工业区开发有限公司 批准人 纪检组长、工程管理业务主管领导 批准依据 《中国海洋石油总公司内控制度体系文件管理办法》 (CG-20-01) 发布范围 普发 发布文号 海油总风险办〔2011 〕688 号 发布日期 2011 年 9 月 30 日 生效日期 2011 年 10 月 1 日 1 目的 规范中海油海西宁德工业区开发有限公司（简称“公司”）工程建设项目风 险管理 流程，有效管理和规避工程建设项目运行中的风险。 2 适用范围 公司及所属单位。 3 编制依据 3.1 《中国海洋石油总公司独资、控股、负责管理的工程建设项目管理办法》 PM-01-01 ，2011 ，总公司。 4 职责分工 4.1 公司工程建设部 4.1.1 是公司工程项目风险管理的监管和推行机构，负责制订公司工程建 设项目风 险管理的各项政策、制度、章程； 4.1.2 指导各工程建设项目风险管理工作； 4.1.3 协助解决项目重大风险事件。 4.2 公司风险管理办公室 4.2.1 指导、协调、监督公司开展风险管理、内控制度体系建设相关工作； 4.2.2 制定 、修订风险管理、内部控制相关政策和规范； 4.2.3 推动建立风险案例库，推动风险管理基本流程的有效执行； 4.2.4 推进公司内控制度体系建设，组织制、修订、报批、发布、解释内 控制度体系，组织、协调跨部门风险与内控事项，提出风险应对策略和内控优化 建议； 425 定期督导、检查、评价公司风险管理与内控制度体系的健全性、合 理性、执行 的有效性，组织编报全面风险管理报告、内控评价报告； 4.2.6 检查所属单位风险管理和内部控制的工作质量，出具对所属单位的 内控评价报 告，跟踪、督促、复查所属单位的内控缺陷的整改情况； 427 组织风险管理与内部控制的绩效评价，出具绩效评价意见； 428 组织各类风险管理与内部控制培训。 4.3 公司所属单位 4.3.1 是项目风险管理的直接责任主体，负责审批或备案各项目的风险管 理规划， 检查、评价项目的风险管控情况； 4.3.2 指导项目公司/项目组制定风险管理计划； 4.3.3 所属单位分管风险管理部门的领导是本单位项目风险管理的直接领 导人，具 体监督指导本单位项目的风险管理工作。 4.4 项目公司/项目组 是项目风险管理的执行机构，负责项目实施阶段风险管理的具体工作， 具体 职责如下： 4.4.1 应依据公司及其所属单位对风险管理的各项要求 ，在本单位的风险 管理体系 中，制定符合本项目特点的项目风险管理制度或办法 ； 4.4.2 指导和规范项目公司/项目组的风险管理工作。 4.5 项目公司/项目组的项目总经理 4.5.1 是项目风险管理工作的执行责任人，在项目实施计划 （PEP 中的项 目风险 规划部分，须指定风险管理的部门和管理 岗位， 明确风险管理领导机构及 其组成人员 ， 专职管理风险； 4.5.2 指定各类风险的具体管理责任人、明确管理责任和管理目标 。 5 项目风险管理的一般要求 5.1 工程项目风险管理应注重成本与效益配比的原则，通过有效的风险管理， 达到项目 四大控制目标最佳化、风险管理成本最小化。 5.2 风险管理不是独立的项目管理活动，而是项目整体管理活动的重要组成部 分，是一项项目全员参与的项目管理活动，贯穿于项目管理全过程、全方面，全 体项目