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上证券交易协议书 甲方：_________ 乙方：_________ 甲乙双方依据国家有关法律、法规、规章、证券交易所交易规 章以及双方签署的《_________》，经友好协商，就上托付的有关事项 达成如下协议： 第一章 上托付风险揭示书 第一条 甲方已具体阅读本章，熟悉到由于互联是开放性的公 众络，上托付除具有其他托付方式全部的风险外，还充分了解和熟悉 到其具有以下风险： 1.由于互联数据传输等缘由，交易指令可能会消失中断、停顿、 延迟、数据错误等状况； 2.投资者密码泄露或投资者身份可能被仿冒； 3.由于互联上存在黑客恶意攻击的可能性，互联服务器可能会 消失故障及其他不行预报的因素，行情信息及其他证券信息可能会消 失错误或延迟； 4.投资者的电脑设备及软件系统与所供应的上交易系统不相 匹配，无法下达托付或托付失败； 5.投资者在申请开通上交易过程中，应充分了解上交易的详细 详情，包括几个过程，如客户的计算机配置问题，电信线路问题，以 及服务器的响应问题等，对上交易的交易过程做到心中有底，以免造 成交易损失； 第 1 页 6.如投资者不具备肯定上交易阅历，可能因操作不当造成托付 失败或托付失误； 7.由于络故障，导致投资者的交易指令不能正确送达或完成的 风险。通过上证券交易系统进行证券交易时，投资者电脑界面已显示 托付胜利，而券商服务器未接到其托付指令，从而存在投资者的利益 不能增大或损失不能停止的风险；或投资者电脑界面对其托付未显示 胜利，于是投资者再次发出托付指令，而券商服务器已收到投资者两 次托付指令，并按其指令进行了交易，使投资者由此而产生重复买卖 的风险； 8.由于行情信息及其他证券信息有可能消失错误，从而给投资 者带来错误信息的风险； 9.由于不行抗力因素，使投资者不能准时进行交易的风险； 10.投资者对开通上交易后所涉及的责、权、利应有充分的熟 悉，尤其对一些不行抗力因素造成的损失，应准时进行弥补，以免造 成更大的损失。 上述风险可能会导致投资者 〔甲方〕发生损失。当消失上述状 况，客户可以随时与开户营业部或我公司联系，并改用其他托付方式， 避开或尽量削减交易损失。 其次章 上托付 其次条 本协议所表述的 “上托付”是指乙方通过互联，向甲 方供应用于下达证券交易指令、猎取成交结果的一种服务方式。 第三条 甲方为在证券交易合法场所开户的投资者，乙方为经 第 2 页 证券监督管理机关核准开展上托付业务的证券公司之所属营业部。 第四条 甲方可以通过上托付获得乙方供应的其他托付方式 所能够获得的相应服务。 第五条 甲方为进行上托付所使用的软件必需是乙方供应的 或乙方指定站点下载的。甲方使用其他途径获得的软件，由此产生的 后果由甲方自行承当。 第六条 甲方应持本人身份证、股东帐户卡原件及其复印件以 书面方式向乙方提出开通上托付的申请，乙方应于受理当日或次日为 甲方开通上托付。 第七条 甲方开户以及互联交易功能确认后，乙方为其发放上 交易证书。 第八条 凡使用甲方的上交易证书、资金帐号、交易密码进行 的上托付均视为甲方亲自办理，由此所产生的一切后果由甲方承当。 共2页，当前第1页12 第 3 页