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上证券交易协议书 甲方:_________ 乙方:_________ 甲乙双方依据国家有关法律、法规、规章、证券交易所交易规 章以及双方签署的《_________》,经友好协商,就上托付的有关事项 达成如下协议: 第一章 上托付风险揭示书 第一条 甲方已具体阅读本章,熟悉到由于互联是开放性的公 众络,上托付除具有其他托付方式全部的风险外,还充分了解和熟悉 到其具有以下风险: 1.由于互联数据传输等缘由,交易指令可能会消失中断、停顿、 延迟、数据错误等状况; 2.投资者密码泄露或投资者身份可能被仿冒; 3.由于互联上存在黑客恶意攻击的可能性,互联服务器可能会 消失故障及其他不行预报的因素,行情信息及其他证券信息可能会消 失错误或延迟; 4.投资者的电脑设备及软件系统与所供应的上交易系统不相 匹配,无法下达托付或托付失败; 5.投资者在申请开通上交易过程中,应充分了解上交易的详细 详情,包括几个过程,如客户的计算机配置问题,电信线路问题,以 及服务器的响应问题等,对上交易的交易过程做到心中有底,以免造 成交易损失; 第 1 页 6.如投资者不具备肯定上交易阅历,可能因操作不当造成托付 失败或托付失误; 7.由于络故障,导致投资者的交易指令不能正确送达或完成的 风险。通过上证券交易系统进行证券交易时,投资者电脑界面已显示 托付胜利,而券商服务器未接到其托付指令,从而存在投资者的利益 不能增大或损失不能停止的风险;或投资者电脑界面对其托付未显示 胜利,于是投资者再次发出托付指令,而券商服务器已收到投资者两 次托付指令,并按其指令进行了交易,使投资者由此而产生重复买卖 的风险; 8.由于行情信息及其他证券信息有可能消失错误,从而给投资 者带来错误信息的风险; 9.由于不行抗力因素,使投资者不能准时进行交易的风险; 10.投资者对开通上交易后所涉及的责、权、利应有充分的熟 悉,尤其对一些不行抗力因素造成的损失,应准时进行弥补,以免造 成更大的损失。 上述风险可能会导致投资者 〔甲方〕发生损失。当消失上述状 况,客户可以随时与开户营业部或我公司联系,并改用其他托付方式, 避开或尽量削减交易损失。 其次章 上托付 其次条 本协议所表述的 “上托付”是指乙方通过互联,向甲 方供应用于下达证券交易指令、猎取成交结果的一种服务方式。 第三条 甲方为在证券交易合法场所开户的投资者,乙方为经 第 2 页 证券监督管理机关核准开展上托付业务的证券公司之所属营业部。 第四条 甲方可以通过上托付获得乙方供应的其他托付方式 所能够获得的相应服务。 第五条 甲方为进行上托付所使用的软件必需是乙方供应的 或乙方指定站点下载的。甲方使用其他途径获得的软件,由此产生的 后果由甲方自行承当。 第六条 甲方应持本人身份证、股东帐户卡原件及其复印件以 书面方式向乙方提出开通上托付的申请,乙方应于受理当日或次日为 甲方开通上托付。 第七条 甲方开户以及互联交易功能确认后,乙方为其发放上 交易证书。 第八条 凡使用甲方的上交易证书、资金帐号、交易密码进行 的上托付均视为甲方亲自办理,由此所产生的一切后果由甲方承当。 共2页,当前第1页12 第 3 页

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