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试卷科目：考试 证券市场基本法律法规考试(习题卷4) 第1部分：单项选择题，共260题，每题只有一个正确答案,多选或少选均不得分。 1.[单选题]违反《证券法》规定，操纵证券市场的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以（ ）的罚 款。 A)30万元以上60万元以下 B)3万元以上60万元以下 C)违法所得1倍以上5倍以下 D)违法所得1倍以上10倍以下 答案:D 解析:根据2020年3月1日起实施的新《证券法》第一百九十二条的规定，违反本法第五十五条的规定，操纵证券市场的 ，责令依法处理其非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得或者违法 所得不足一百万元的，处以一百万元以上一千万元以下的罚款。单位操纵证券市场的，还应当对直接负责的主管人员和 其他直接责任人员给予警告，并处以五十万元以上五百万元以下的罚款。 2.[单选题]股份有限公司章程应当载明的事项有（ ）。Ⅰ．公司设立方式Ⅱ．监事会的组成、职权和议事规则Ⅲ．公 司利润分配办法Ⅳ．公司的通知和公告办法 A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B)Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D)Ⅱ、Ⅳ 答案:C 解析:股份有限公司章程应当载明下列事项：（1）公司名称和住所。（2）公司经营范围。（3）公司设立方式。 （4）公司股份总数、每股金额和注册资本。（5）发起人的姓名或者名称、认购的股份数、出资方式和出资时间。 （6）董事会的组成、职权和议事规则。（7）公司法定代表人。（8）监事会的组成、职权和议事规则。（9）公司利润 分配办法。（10）公司的解散事由与清算办法。（11）公司的通知和公告办法。（12）股东大会会议认为需要规定的其 他事项。 3.[单选题]证券经纪业务中，客户指令的权威性体现为（ ）。 A)所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象 B)证券经纪商可自主选择是否按照委托人的要求办理委托事项 C)证券经纪商必须严格按照委托人指定的证券、数量、价格和有效时间买卖证券 D)证券经纪商有义务为客户保密 答案:C 解析:本题考查证券经纪业务的特点。证券经纪业务的特点包括：（1）业务对象的广泛性；（2）证券经纪商的中介性 ；（3）客户指令的权威性；（4）客户资料的保密性。客户指令的权威性体现在证券经纪商必须严格按照委托人指定的 证券、数量、价格和有效时间买卖证券，不能自作主张，擅自改变委托人意愿。故本题选C选项。 4.[单选题]根据《证券投资基金法》，基金信息披露人，不依法披露基金信息或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告、暂停或者撤销基金从业资格，并处（ ）。 A)1万元以上10万元以下罚款 B)1万元以上30万元以下罚款 C)3万元以上10万元以下罚款 D)3万元以上30万元以下罚款 答案:D 解析:本题考查《证券投资基金法》第七十四条及第一百三十一条的规定。基金信息披露人，不依法披露基金信息或者 披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告、暂停或者 考试题卷4 1/55 试卷科目：考试 撤销基金从业资格，并处3万元以上30万元以下罚款。 5.[单选题]证券公司违反证券法的规定，未采取有效隔离措施防范利益冲突，或者未分开办理相关业务、混合操作的 ，应（ ）。Ⅰ．责令改正Ⅱ．给予警告Ⅲ．没收违法所得Ⅳ．并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款 A)Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B)Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C)Ⅱ、Ⅲ D)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 答案:D 解析:根据2020年3月1日起实施的新《证券法》第二百零六条的规定，证券公司违反本法第一百二十八条的规定，未采 取有效隔离措施防范利益冲突，或者未分开办理相关业务、混合操作的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以 违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足五十万元的，处以五十万元以上五百万元以下的罚 款；情节严重的，并处撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以二十万元以上 二百万元以下的罚款。 6.[单选题]下列事项中，有限责任公司的股东不能用做出资的是（ ）。 A)货币 B)知识产权 C