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;;;;续表 审核方案表〔集中式〕 编号： 管理者代表：;;审核方案表〔滚动式〕 编号： 管理者代表;; 2、检查清单〔也称检查表、核对表、备忘录等〕： a、检查清单是审核员根据分配的审核任务，在审核前准备工作的成果，是审核员的自用工具。有关检查清单的设计和编制见?内部审核检查清单?； b、检查清单的编制要突出“过程方法〞的思路，表达对每一个审核的过程和子过程都从输入 活动 输出的角度进行识别和确定，尤其是各过程之间的相互作用和接口，应特别关注。其中，“输入〞要突出考虑顾客〔下一道工序也是顾客〕的需要，“输出〞要重点评价顾客的满意度。 c、在按过程和活动为主的审核时，〔适用于中、小型组织，且“产品实现〞过程集中在一个场所〕要充分运用过程方法和PDCA循环理论，如按照“目标—方案—实现—测量和监视—改进〞来编制检查清单。同时，应对每一个过程提出四个问题： 1〕过程是否予以识别和适当表述？ 2〕职责是否予以分配？ 3〕程序是否被实施和保持？ 4〕在提供所要求的结果方面，过程是否有效？ d、在按部门审核时〔适用于大型组织或产品实现过程的场所相较分散〕，检查清单也要按上述四个问题，列出该部门负责的主要过程和活动的审核内容和审核方法。 以上是检查清单中“查什么〞“怎么查〞的指导性要求。 e、检查清单的全部内容要覆盖所有支持过程和实现过程，并且所有职能部门和执行部门都应包括在内，质量管理体系所覆盖的产品范围都不能遗漏。 f、检查清单中也要包括对最高管理者和决策层的审核内容。 g、在检查清单中要有抽样方案，抽样数量一般情况：样本可抽K=1—3个；其子样可抽N=3—10个，一旦失控，除适当加大抽样量外，还应对监视和测量结果作出评价。 h、对检查清单的形式和详略程度可采取灵活方式。如：检查内容可用流程图加说明的方式等。; 3、记录：审核工作要保持记录所用的表格，如检查记录表???可和检查清单合并成一张表〕、不符合报告、不符合分配表、审核报告等。 〔三〕现场审核 现场审核的主要工作是收集信息和汇总分析，以此作为评价质量管理体系有效性个根底。 1、首次会议 审核组与受审核部门的负责人召开的第一次会议，由审核组长主持，集中式审核组织的最高管理者和管理者代表要参加。与会者要签到，会议内容： a、介绍审核组成员及分工情况； b、重申审核方案的有关内容； c、沟通的方式和方法； d、审核发现确实认要求等。 以上内容可简化。首次会议一般在半小时内结束。 2、陪同的作用和职责： a、为审核组提供支持和见证，但不能干预审核； b、联络； c、提供安稳保障。 内部审核时，是否需要陪同，由组织决定。 3、信息的收集和验证 信息的收集和验证是组织确定内部审核的目的是否到达，经验证的信息可作为审核证据。 信息可通过不同的方式和渠道获得并加以验证，如： a、面谈： 面谈是收集信息的重要手段。其方式要多种多样，适宜不同的对象和目的。接触不同层次和职能的人员。; 1〕主要对象：部门的负责人； 2〕地点：工作场所； 3〕面谈的理由及笔录应予以说明； 4〕创造良好的气氛使谈话对象不紧张； 5〕首先从职责、分工、主要业务、生产流程和工作内容谈起； 6〕面谈的结果要归纳，结论意见要与面谈人沟通，并验证； 7〕有礼貌，要表示谢意。 b、观察： 对质量活动及周围的工作环境和根底设施要进行细微观察，获得第一手资料和信息。 c、阅文件： 对与质量管理体系覆盖的活动的有关文件，如：质量方针、质量目标分解、方案、程序、作业指导书、标准、图纸、证件、定单等，要审核其适宜性、完整性和真确性。 d、查记录： 按抽样方案对质量管理体系所要求的记录，如：检验