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外部性理论 环境科学1001 100340122 赵子豪 【摘要】外部性理论是经济学术语。外部性亦称外部成本、外部效应（Externality）或溢出效应（splilover Effect）。外部性可分正外部性（或称外部经济、正外部经济效应）和负外部性（或称外部不经济、负外部经济效应）。外部性的定义问题至今任然是一个难题，有的经济学家把外部性概念看作是经济学文献中最难琢磨的概念之一。 【关键词】外部性；庇古；科斯 20世纪初的一天，列车在绿草如茵的英格兰大地上飞驰。车上坐着英国经济学家庇古(A·C·Pigou)。他边欣赏风光，边对同伴说：列车在田间经过，机车在田间经过，机车喷出的火花（当时是蒸汽机）飞到麦穗上，给农民造成了损失，但铁路公司并不用向农民赔偿。这正是市场经济的无能为力之处，称为“市场失灵”。 将近70年后，1971年，美国经济学家乔治·斯蒂格勒和阿尔钦同游日本。他们在高速列车（这时已是电气机车）上见到窗外的禾田，想起了庇古当年的感慨，就问列车员，铁路附近的农田是否受到列车的损害而减产。列车员说，恰恰相反，飞速驰过的列车把吃稻谷的飞鸟吓走了，农民反而受益。当然铁路公司也不能向农民收“赶鸟费”。这同样是市场经济无能为力的，也称为“市场失灵”。 外部性是在没有市场交换的情况下一个生产单位的生产行为或消费者的消费行为影响了其他生产单位或消费者的生产过程 按照传统福利经济学的观点来看外部性是一种经济力量对于另一种经济力量的“非市场性”的附带影响是经济力量相互作用的结果。 外部性是经济活动中的一种溢出效应在受影响者看来这种溢出效应不是自愿接受的而是由对方强加的。 经济活动对他人的影响并不反映在市场机制的运行过程中而是在市场运行机制之外。与环境相关的外部性主要是生产和消费上的外部不经济性尤其是生产的外部不经济性且都不是货币外部性而是技术外部性,外部性理论主要是现代西方经济学针对环境污染问题提出来的一个概念指厂商污染了环境等于占用了一定的环境资源但厂商却并不为此支付任何费用。环境污染严重的原因十分复杂但环境的外部性问题当属其中一个主因。所谓外部性是指企业或个人的生产或消费活动给与其没有直接经济关系的其他企业或个人带来了有益或有害的影响。显然排污企业的经济活动具有负面的外部性因为这给附近居民和其他企业带来损害即产生了社会成本但该排污企业在核算成本时只计算自己的生产成本没有为社会成本足额埋单。 后来这个概念推广了一般指厂商生产经营活动给外部环境带来了某种影响但厂商却并不为此承担任何经济责任既不能从中获益也不能需要为此支付费用。 不但厂商生产经营外部性消费者行为也有外部性。如有人从事一些公益活动对大家都有好处但并不能因此从市场上获得经济报酬反过来有人做一些有违公德的事如乱扔垃圾等市场上也没有人能向他收取相应的排污费。在存在外部效应的情况下市场竞争并不一定导致帕累托最优。同时科斯定理认为在不考虑交易费用的情况下只要私有产权界定明确被外部效应所影响的各方可以通过自由买卖、讨价还价的方式取得帕累托最优的资源配置。 根据中国目前的状况经济活动产生的负的外部效应单靠市场机制是无法纠正和补偿的政府要承担起保护环境、市场监管的职责通过严格执法、征税或补贴等形式使产生负外部效应的经济主体足额付费用于治理污染和环境保护以使广大人民受益 概括起来外部性有两个关键一是外在于经济行为人个人或厂商即一项经济行为对外部环境造成了影响其中有好的影响也有不好的影响二是外在于市场机制市场机制对于这些经济行为失去了调节作用。 作为经济学来讲目前研究的焦点问题主要是厂商的负的外在性即类似环境污染这样对外部环境造成了负面影响而厂商却不需要支付任何费用。为此经济学家提出了产品的私人成本与社会成本的概念。私人成本是指厂商负担的产品成本大体上等同于产品的经济成本社会成本则是产品私人成本再加上外在成本的总和是全社会负担的产品成本。外在成本是指厂商以外的社会负担的产品成本。 显然外在性的存在降低了资源配置效率导致了市场失灵。 历史上对外部性研究有突破性贡献的当属庇古和科斯。 一、庇古和科斯外部性研究成果的简介 （一）庇古对外部性的研究成果最早进行外部性治理方案研究的是庇古，其在代表性著作《福利经济学》中首次提出对正外部性行为进行补贴，而对负外部性行为进行征税或收费。 庇古的《福利经济学》以对增进世界或一个国家经济福利为研究对象，认为增加国民收入和调节收入差距可以有效地推进社会的福利。在探讨增加国民收入的手段时，他提出，要增加国民收入就必须增加社会产量；而要增加社会产量就必须实现社会生产资源的最优配置；而要实现社会生产资源最优配置就必须确保边际社会净产量价值与边际私人净产量价值相等。但庇古《福利经济学》“第九章边际社会净产量与边际私人净产量之间的差异”中写到，在