RBA不符合纠正、预防措施管制程序.docxVIP

不符合纠正、预防措施控制程序 1.0目的 建立并维持程序以对不符合事项采取矫正及预防措施。 2.0范围 社会责任管理系统下所有不符合事项，以及可能的对供货商/分包商的要求。 3.0工作内容 3．1“不符合＂事项包括以下内容： 3.1.1 任何可能直接或已导致人员伤害或疾病、财产损失（包括造成生产停顿）（或是二者同时发生）、对环境造成严重冲击或严重违反社会责任的有关规定的事件。 3.1.2 任何由于偏离工作标准、程序、规章以及管理系统绩效，可直接或间接导致人员伤害、财产损失、对环境造成严重冲击、严重违反社会责任的有关规定的事件。 3.1.3 其它偏离工作标准、程序、规章等，但不足以直接或立即导致人员伤害、财产损失，对环境造成影响、违反社会责任的有关规定的事件。 3．2“不符合＂通常由以下途径发现： 3.2.1 已经发生的事故。 3.2.2 在监测、检查、稽核过程中发现。 3.2.3 利益相关者的要求（尤其是客户和政府行业部门）。 3.2.4 相关法规、标准之变更。 3.3发现不符合事项，应立即报告人事部和 EHS 委员会。 3.4由 EHS 委员会根据不符合事项的性质和实际情形，采取必要的行动。 3.4.1对 3.1.3 类不符合事项由 EHS 委员会或部门主管、检查员立即采取补救行动（补救不符合事项的行动）。 3.4.2对 3.1.1 和 3.1.2 类不符合事项： a.由 EHS 委员会视情成立调查组或委派合适人员进行调查，鉴别造成不符合的原因。 b.制订矫正措施（为确保给不符合提供及时、持续补救而实施的系统化改进或解决措施）， 并报相关责任人审批。 c.鉴别并实施所需的矫正措施，包括实施或修正相关工作标准、程序、规章等。 d.追踪检查、稽核，以确认矫正行动完成。 3.5对不符合事项进行记录和分析 3.5.1 由 EHS 委员会建立所有不符合事项的登录表。 3.5.2 在社会责任及安全卫生管理系统的日常遂行中，对不符合事项进行分析、调查，每年至少提出一份综合的统计分析报告；如果不符合事项增加或带有明显的倾向性，则及时进行分析并提出相应的改善措施，以对不符合事项进行有效控制。 3.6对由于矫正与预防措施所产生的书面程序之变更，予以实施并记录，并确保文件的修订符合相关要求。 3.7 EHS 委员会负责本程序的制订、审查和修订。 4.0相关文件 4．1 SLX-SP-030 《记录控制程序》 4．2 SLX-SP-001 《文件管制程序》 5.0相关记录 5．1 SR-PG-001 A0 持续改善追踪表 5．2 SR-PG-002 A0 内审不合格报告 5．3 SR-PG-003 A0 供货商社会责任道德标准审核不合格报告 5．4 SR-CZ-002 A0 员工投诉处理记录