武汉建设大道营业部入职合规测试.docVIP

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2023-10-02 发布于浙江
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武汉建设大道营业部入职合规测试 1. 下列哪个表述是错误的（） [单选题] A、证券公司从事证券经纪业务，应当对客户账户内的资金、证券是否充足进行审查。 B、证券经纪人可以同时接受两家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动。(正确答案) C、证券公司向客户收取证券交易费用，应当符合国家有关规定，并将收费项目、收费标准在营业场所的显著位置予以公示。 D、证券经纪人不得为客户办理证券认购、交易等事项。 2、证券公司从事自营业务时，严禁利用内幕信息进行交易，下列说法中，不属于内幕交易行为的是（） [单选题] A、利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券 B、内幕人员向他人