2022证券从业之证券市场基本法律法规通关提分题库(考点梳理) .pdfVIP

2022 证券从业之证券市场基本法律法规通关提分题 库 (考点梳理) 单选题（共 85 题） 1、在从事代销金融产品活动时，不得有下列情形中的()。 A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ 【答案】 C 2、证券公司从事私募资产管理业务，应当遵循（ ）原则。 A.①②④ B.②③④ C.①②③④ D.①③④ 【答案】 C 3、下列关于证券自营业务的说法错误的是（ ）。 A.②③④ B.①②③ C.①③④ D.①②④ 【答案】 C 4、下列关于非公开募集基金备案的说法,错误的有（ ）。 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】 B 5、证券公司应当在（ ）后，按照协会的规定打印证券经纪人证书，并加盖公 司公章，颁发给证券经纪人。 A.为证券经纪人进行执业注册登记 B.证券经纪人通过从业资格考试 C.证券经纪人签订委托合同 D.证券经纪人签订劳动合同 【答案】 A 6、上市公司存在下列（ ）情形，证券交易所可以终止其股票上市交易。 A.①②④ B.①②③ C.②③④ D.①②③④ 【答案】 D 7、集合资产管理的资产禁止投资的事项包括但不限于( )。 A.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ B.Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ C.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ 【答案】 C 8、向（ ）发行证券聘请承销团承销的，承销团应当由主承销和参与承销的 证券公司组成。 A.不特定对象 B.累计超过 300 人的特定对象 C.累计超过 200 人的特定对象 D.累计超过 100 人的特定对象 【答案】 A 9、（2020 年真题）根据《证券公司为期货公司提供投资者适当性服务管理办 法》，证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开下列信息 （ ）。 A.I、II、III、IV B.III、IV C.I、II、IV D.I、II、III 【答案】 D 10、证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的（ ）。 A.10％ B.20％ C.30％ D.40％ 【答案】 C 11、根据中国证券业协会《关于证券公司做好利益冲突管理工作的通知》，证 券公司应当做好利益冲突管理工作，以下关于利益冲突管理说法有误的是（ ） A.证券公司已采取信息隔离墙等措施，依然难以避免利益冲突的，应对实际存 在的和潜在的利益冲突进行充分披露 B.证券公司充分披露后仍难以有效处理利益冲突的，应当对存在利益冲突的相 关业务活动采取限制措施 C.证券公司在对相关业务进行限制时，应当遵循客户利益优先和公平对待客户 的原则 D.证券公司有关业务决策机构必须统筹大局，可以、不实行回避制度 【答案】 D 12、证券投资咨询机构利用荐股软件从事证券投资咨询业务，应当遵循()原则， 不得误导、欺诈客户，不得损害客户利益。 A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ D. Ⅰ.Ⅱ 【答案】 D 13、证券经纪人制度的主要内容不包括 （）。 A.证券公司应当建立健全证券经纪人管理制度，采取有效措施，对证券经纪人 及其执业行为实施集 中统一管理，保障证券经纪人具备基本 的职业道德和业务 素质，防止证券经纪人在执业过程中从事违法违规或者超越代理权限、损害客 户合法权益的行为 B.证券经纪人只能接受一家证券公司的委托，并应当专门代理证券公司从事客 户招揽和客户服务等活动 C.证券公司应当对证券经纪人进行不少于 60 个小时的执业前培训，其中法律法 规和职业道德的培训时间不少于 30 个小时 D.证券公司应当将证券经纪人的执业行为纳入合规管理范围，并建立科学合理 的证券经纪人绩效考核制度，将证券经纪人执业行为的合规性纳入其绩效考核 范围 【答案】 C 14、信息披露的特别规定有（ ）。 A.①②③ B.①③④ C.②③④ D.①②③④ 【答案】 D 15、下列属于利用未公开信息交易罪犯罪主体的是 （ ）。 A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D. Ⅰ、Ⅳ 【答案】 A 16、