内控业务部门职责（3篇）.docVIP

第PAGE1页共NUMPAGES1页 内控业务部门职责 2.内控部工作职责 2.1履行服务与监督职能，合理保证jv公司经营方针、目标的实现。 2.2研究公司内控具体职能、工作计划与重点、工作制度，提出内控机构设置及人员配备建议。 2.3评估公司内部控制制度设计和执行的合理性、有效性，促进内控体系的建立和完善。 2.4协助建立健全反舞弊机制，合理关注和检查可能存在的舞弊行为。 2.5制定并实施公司年度内控计划，对公司经营管理中的重要问题开展专项审计调查。 2.6对审计中发现的问题或管理层需求，提供审计建议或咨询服务，但不得替代管理层的决策职能和实施执行。 2.7对重大违纪事项进行审计监督，提出处理建议。 2.8检查审计发现、改进计划的落实情况。 内控业务部门职责（二） 负责保前调查，确认担保申请人的资格、条件及评价指标；收集整理有关资料；提出调查报告，并对调查内容的真实性负责； 3.负责实施项目承保，协调客户、银行和相关部门落实各项工作，制定项目合同，落实完成全部承保流程，整理完善项目档案资料； 4.负责保后检查，跟踪担保贷款的使用、还款保障、还款意愿、经营方针、重大事件，定期检查担保客户的财务指标、生产经营、反担保情况，撰写保后检查报告； 5.负责保后管理的各项具体工作，监测担保客户还款来源、还款记录、还款意愿及法律责任，对逾期贷款及代偿款的催收及各类风险担保采取补救措施； 6.负责建立担保客户资料档案，对原始资料进行收集、整理，对担保档案的真实、合法、完整和齐全负第一责任，并在规定时间内移交档案管理人员； 7.及时、准确、完整地录入担保管理台账、日常统计帐，根据公司业务需求准确、及时、完整提供第一手资料，发现问题，提出对策和建议； 8.完成领导交办的事项和担保业务有关的其他工作。 c.档案管理人员工作职责1.对担保业务部经理负责，完成统计数据，综合分析工作，及时准确编制、填写、汇总各项统计报表，对担保业务质量定期分析，提出改进工作的建议； 2.负责向人民银行、银监局、担保协会等业务管理部门及时、准确的报送相关资料； 3.4.负责登记担保业务台账，集中管理合同及业务综合资料；负责担保档案资料的审查和管理工作，在收到业务经理移交的担保档案后尽快完成审查工作，应着重审查业务经理提交档案的完整性，审查完毕后及时入库； 5. 完成本部门的行政性事务，及领导交办的事项。 内控业务部门职责（三） 担保业务部工作职能 1.负责完成公司董事会制定的各项业务指标； 2.负责对担保客户资料的搜集工作； 3.负责担保业务的保前调查、保时审查、保后管理工作； 4.负责对担保业务档案原始资料进行归档、整理、归类、建立、健全担保客户资料档案； ____组织实施担保市场、行业和相关监管政策的跟踪分析工作，及时收集、汇总和上报外部市场信息和产品信息，为业务发展规划和产品开发计划的制定提供参考和依据6.7.8.及时、准确、完整的编制担保业务日常统计报表；监督、检查本部门内部管理、内控制度建设工作；负责组织对重点客户的分析评价；