2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识通关提分题库及完整精品.pdfVIP

2023 年基金从业资格证之证券投资基金基础知识通 关提分题库及完整答案 单选题（共 40 题） 1、下列UCITS 三号指令对基金管理公司提出的最低资本要求中，说法错误的是 （）。 A.管理公司的起始资本不能低于 12.5 万欧元 B.资本在任何情况下不能低于 13 周的“固定经营成本” C.管理资产超过 2.5 亿欧元时，管理公司资本应增加相当于管理资产0.02%的 资本 D.ABC 选项都有错误 【答案】 D 2、国家外汇管理局设定禁止QFII 资金汇出境外的期限，即投资本金锁定期， 其中规定养老、保险、共同基金等合格投资者，以及合格投资者发起设立的开 放式中国基金的投资本金锁定期为（ ）。 A.3 个月 B.6 个月 C.9 个月 D.1 年 【答案】 A 3、合格境内机构投资者，简称为( )。 A.QFII B.QDII C.RQFII D.RQDII 【答案】 B 4、下关于个人投资者投资基金所得税的说法，错误的是（ ）。 A.从基金分配中获得的国债利息暂不征收所得税 B.从基金分配中获得的股票股利收入由上市公司代扣代缴 20%的个人所得税 C.申购和赎回基金份额取得的差价收入由基金公司代扣代缴20%的个人所得税 D.买卖基金份额获得的差价收入暂不征收个人所得税 【答案】 C 5、（ ）指在一国证券市场是流通的代表外国公司有价证券的可转让免证。 A.债券凭证 B.私募凭证 C.权益凭证 D.存托凭证 【答案】 D 6、下列关于衍生工具的说法中，错误的是（ ）。 A.远期合约、期货合约、互换合约、结构化金融衍生工具常被称为基础性衍生 工具 B.按合约特点可以分为远期合约、期货合约、期权合约、互换合约和结构化金 融衍生工具 C.期权合约、期货合约属于独立衍生工具 D.按产品形态可以分为独立衍生工具、嵌入式衍生工具 【答案】 A 7、下列各理指标中，可用于分析企业长期偿债能力的有（ ）。 A.营运效率比率 B.流动比率 C.资产负债率 D.速动比率 【答案】 C 8、欧洲最大的证券交易所是( )。 A.法兰克福证券交易所 B.爱尔兰证券交易所 C.布鲁塞尔证券交易所 D.伦敦证券交易所 【答案】 D 9、每一项不动产在地理位置、产权类型、用途和使用率等方面而言都是独特 的，这体现了不动产投资的（ ）特点。 A.异质性 B.不可分性 C.可分性 D.低流动性 【答案】 A 10、现有一投资组合，该投资组合的P 值为 2,投资组合的收益与市场协方差为 8,市场收益的标准差为（ ） A.2 B.6 C.4 D.1 【答案】 A 11、下列关于另类投资的缺点，说法错误的是（ ）。 A.信息透明度高 B.缺乏监管 C.流动性较差 D.估值难度大 【答案】 A 12、下列关于UCITS 基金投资政策的规定，说法错误的是（ ）。 A.基金投资于同一主体发行的证券，不得超过基金资产净值的 5% B.基金投资于同一主体发行的证券，成员国可将此比例提高到 10% C.基金投资于一个主体发行的证券超过 5%时，该类投资的总和不得超过基金资 产净值的 20% D.基金不得持一发行主体 10%以上无表决权股票、债券和基金 【答案】 C 13、某证券实际利率为 4%，通货膨胀率为 3%，则名义利率为()。 A.7% B.4% C.3% D.1% 【答案】 A 14、UCITS 四号指令的修改主要体现的方面不包括（ ）。 A.为 UCITS 基金的国内和跨境合并创建法律框架，允许 UCITS 整合，设立便利 跨境基金并购的程序，加快现有的小型基金并购大型基金的趋势 B.以最新标准化的“投资人关键信息”文件替换原有的简化募股书 C.跨境分销程序实现简化，注册流程更简便，并支持 UCITS 部门更快速地启动 跨境营销 D.引进基金管理公司通行证 【答案】 A 15、《另类投资基金管理人指令》的主要内容不包括（ ）。 A.私募股权投资基金的资产剥离规定 B.资金分配 C.初始资本金要求 D.基金杠杆水平和流动性要求 【答案】 B 16、使用 内在价值法对股票进行估值,不同现金流决定了不同的现金流贴现模 式,股利贴现模式 （D.D.M）采用 的现金流是