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2023 年证券从业之证券市场基本法律法规自我提分 评估 (附答案) 单选题（共 50 题） 1、按照《证券投资基金法》第二十条、第一百二十三条的规定，公开募集基金 的基金管理人、基金托管人不得泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信 息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动。有上述行为的，将（ ），并 处（ ）罚款。 A.责令改正，没收违法所得；违法所得1 倍以上 5 倍以下 B.给予警告；10 万元以上 100 万元以下 C.暂停或者撤销基金从业资格；3 万元以上 30 万元以下 D.责令改正，没收违所得；10 万元以上 50 万元以下 【答案】 A 2、以下属于证券经纪业务管理风险防范措施 的是 （）。 A.①②③ B.①③④ C.①②④ D.①②③④ 【答案】 D 3、证券公司分支机构包括 （）。 A. Ⅰ、Ⅲ 、Ⅳ B. Ⅰ、Ⅱ C. Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ 【答案】 B 4、证券自营业务主要的投资对象，包括（ ）。 A.②③④ B.①③④ C.①②④ D.①②③ 【答案】 D 5、独立董事在任期内辞职或被免职的，独立董事本人和证券公司应当分别向 （）提交书面说明。 A.①③ B.②④ C.①④ D.②③ 【答案】 A 6、按照《期货交易管理条例》的规定，下列属于期货交易所内部管理制度规定 的是（ ）。 A.①②③ B.②③④ C.①②④ D.①③④ 【答案】 A 7、股票采用纸面形式或者国务院证券监督管理机构规定的其他形式。股票应当 载明的事项包括（ ）。 A.①②④⑤ B.①②③④⑤ C.①②③⑤ D.①②③④ 【答案】 D 8、下列不属于基金份额持有人权利的是（ ）。 A.按规定要求召开基金份额持有人大会 B.分享基金投资收益 C.查阅基金财产管理业务活动的公开披露资料 D.确定基金收益分配方案 【答案】 D 9、（2018 年真题）下列关于企业年金的表述，正确的是（ ）。 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】 A 10、甲是A 有限责任公司的股东之一，股东会通过决议连续 5 年不向股东分配 利润，而 A 公司该 5 年连续实现盈利，且符合《中华人民共和国公司法》规定 的利润分配条件，甲对该项决议投了反对票，下列说法正确的有（ ）。 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】 D 11、(2019年真题)证券公司办理集合资产管理业务，正确的是（）。 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】 A 12、合格境外机构投资者境内证券投资应当委托具备下列哪些条件的托管人托 管（ ） A.①②④ B.①③④ C.①②③ D.②③④ 【答案】 B 13、某证券公司 2018 年 2 月 25 日举行了本年第一次董事会会议，以下关于董 事会会议的设置和议事规则正确的是（ ）。 A.①②③ B.①③⑤ C.②③⑤ D.③④⑤ 【答案】 B 14、擅自公开或者变相公开募集基金的，责令停止，返还所募资金和加计的银 行同期存款利息，没收违法所得，并处（ ）罚款。 A.30 万元以上 60 万元以下 B.10 万元以上 100 万元以下 C.所募资金 1％以上5％以下 D.所募资金 1％以上 10％以下 【答案】 C 15、证券公司有下列（ ）情形之一的，独立董事人数不得少于董事人数的 1/4。 A.①②④ B.①③④ C.①②③ D.②③④ 【答案】 C 16、对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责 的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔。对直接负责的主管人员 和其他直接责任人员给予警告，并处以（ ）的罚款。 A.10 万元以上 100 万元以下 B.20 万元以上 200 万元以下 C.30 万元以上 300 万元以下 D.50 万元以上 500 万元以下 【答案】 D 17、上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动