2023年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范通关题库(附答精品.pdfVIP

2023 年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德 与业务规范通关题库(附答案) 单选题（共 30 题） 1、中国证券投资基金业协会的会员种类有() A.普通会员、专业会员、特别会员 B.普通会员、联席会员、特别会员 C.联席会员、专业会员、特别会员 D.普通会员、联席会员、专业会员 【答案】 B 2、基金托管人职责终止的，基金份额持有人大会应当在（ ）内选任新基金 托管人。 A.1 个月 B.3 个月 C.6 个月 D.9 个月 【答案】 C 3、（2016 年真题）（ ）风险是指因未能遵循法律法规、监管规定、规则、自 律性组织制定的有关准则，以及适用于自身业务活动的行为准则而可能遭受法 律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。 A.系统 B.非系统 C.财务 D.合规 【答案】 D 4、关于基金从业人员职业道德规范，以下表述错误的是（ ）。 A.守法合规是调整基金从业人员与基金公司之间关系的基础要求 B.客户至上是调整基金从业人员与投资人之间关系的道德规范 C.诚实守信是调整各种社会人际关系的基本准则 D.专业审慎是调整基金从业人员与职业之间关系的道德规范 【答案】 A 5、（2017 年真题）下列关于客户至上的表述中，错误的是（ ）。 A.当客户的利益与机构利益、从业人员利益相冲突时，要优先满足机构利益， 然后是客户利益，最后是个人利益 B.客户至上是指基金从业人员的执业活动应一切从投资人的根本利益出发，其 含义包括客户利益优先和公平对待客户 C.当不同客户之间的利益发生冲突时，要公平对待所有客户的利益 D.客户至上是调整基金从业人员与基金投资人之间关系的道德规范 【答案】 A 6、金融机构的业务性质决定了其（ ）经营的特点。 A.高流动 B.低风险 C.低收益 D.高负债 【答案】 D 7、A 公司进行基金销售时，推出名为“胜百八”的年终客户大回馈活动，该活 动宣传资料中指出：“凡参加活动并将活动信息分享给好友，即可获得相应数 量货币基金份额，投资者参加活动的投资收益率最高档可达到 8.8%”。对此案 例的评析，下列说法错误的是（ ）。 A.最高可享 8.8%年化收益为宣传资料中的不当用语 B.根据《证券投资基金销售管理办法》相关规定，该公司需改正其宣传资料 C.基金宣传推介材料不得违规承诺收益或承担损失 D.A 公司违反了宣传推介材料关于过往业绩刊登的规范 【答案】 D 8、(2016年)下列不属于投资管理业务控制的意义的是（）。 A.明确揭示研究业务中可能存在风险并采取控制措施 B.按照投资管理业务的性质和特点严格制定各项管理制度 C.明确揭示交易业务中可能存在的风险并采取控制措施 D.严格制定信息系统的管理制度 【答案】 D 9、（2017 年真题）下列行为违背 “客户至上”基金职业道德规范要求的是 （）。 A.某专户投资经理通过研究分析认为某股票近期有较好的买入机会，选择业绩 提成比例较高的专户优先买入该股票 B.某基金管理公司的客服人员对于 自身无法直接解答的客户问题，及时询问相 关业务部门及法务部门的意见 C.某资产管理计划在清盘结算时，基金公司运营总监建议用公司自有资金先行 垫付银行未结利息给客户作为清算款项 D.某基金经理通过市场研究认为其朋友任高管的公司发行的债券具有投资价 值，所以果断买入持仓 【答案】 A 10、(2017年)下列不属于 ETF 申购赎回现金替代类型的是（ ）。 A.选择现金替代 B.必须现金替代 C.禁止现金替代 D.可以现金替代 【答案】 A 11、某基金经理与某券商负责人为同学关系，在以下业务中违反客户至上原则 的是 （）。 A.该券商研究所具有一定市场影响力，该基金经理向公司推荐了该券商，该基 金公司内部评估后在该券商开立交易席位，并分配交易佣金 B.该券商在销售该基金经理管理的基金的过程中，举办了销售人员培训会议， 邀请该基金经理参加，并分析市场情况和该基金的投资机会 C.该券商承销某证券过程中，该基金经理考虑到同学关系，则在符合基金合同 约定的投资范围和比例内进行 了投资 D.该券商同时为该基金公司代销机构，该券商将该基金经理管理的基金列入重 点销售基金 【答案】 C 12、（ ）是一般社会道德在职业活动和职业关系中的特殊表现，是与人们 的职