2022年-2023年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范基础试题精品.pdfVIP

2022 年-2023 年基金从业资格证之基金法律法规、 职业道德与业务规范基础试题库和答案要点 单选题（共 30 题） 1、基金管理人、基金销售机构应当建立健全档案管理制度，妥善管理基金份额 持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料。客户身份资料自业务关系结 束当年起至少保存（ ）年，与销售业务有关的其他资料自业务发生当年起至少 保存（ ）年。 A.5；10 B.10；10 C.10；15 D.15；15 【答案】 D 2、会计师事务所根据《证券投资基金信息披露管理办法》，需要出具审计报告 的是（ ）。 A.季度报告 B.月度报告 C.年度报告 D.半年报告 【答案】 C 3、当出现巨额赎回，基金管理人决定部分延期赎回时，当日接受赎回比例不得 低于（ ）。 A.上一日基金总份额 10% B.当日基金总份额 10% C.当日基金总份额 5% D.上一日基金总份额 5% 【答案】 A 4、基金管理人的基金宣传推介材料，自向公众分发或者发布之日起 5 个工作日 内报（ ）备案。 A.主要经营活动所在地中国证监会派出机构 B.注册地中国证监会派出机构 C.中国证监会 D.证券交易所 【答案】 A 5、（2017 年真题）基金公司信息技术系统的内部控制具有非常重要的意义， 必须遵守的原则包括（ ）。 A. 自主开发原则、门禁原则、授权原则 B.岗位责任制度、授权原则、内外网分离原则 C.门禁原则、访问控制原则、同城备份原则 D.岗位责任制度、自主开发原则、授权原则 【答案】 B 6、基金信息披露方面的信息应当以客观事实为基础体现了（ ）。 A.真实性原则 B.规范性原则 C.及时性原则 D.完整性原则 【答案】 A 7、经中国证监会批准可以在境内募集资金进行境外证券投资的机构称为 （ ）。 A.QDII B.ETF C.QFII D.LOF 【答案】 A 8、基金销售机构建立基金销售适用性管理制度，应当至少包括以下内容 （）。 A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ 【答案】 D 9、（ ）是指由于公司危机处理机制、备份机制准备不足，导致危机发生时 公司不能持续运作的风险。 A.业务风险 B.投资风险 C.操作风险 D.业务持续风险 【答案】 D 10、(2017年)下述情况中基金管理人收取的赎回费不用全额计入基金财产的是 （）。 A.基金收取销售服务费的，对持有期少于 30 日的投资人收取的不低于0.5％的 赎回费 B.基金不收取销售服务费的，对持有期少于 30 日的投资人收取的不低于 0.75％的赎回费 C.基金不收取销售服务费的，对持有期少于 7 日的投资人收取的不低于1.5％ 的赎回费 D.基金不收取销售服务费的，对持有期少于 3 个月的投资人收取的不低于 0.5％的赎回费 【答案】 D 11、关于私募基金管理人的投资运作行为，下列正确的是（ ）。 A.无需向基金份额持有人披露杠杆运用情况 B.因投资策略相同，将旗下两个基金的资金合并账户管理 C. 自基金清算终止后，保存基金的投资决策文件10 年 D.因需要临时筹措资金头寸，管理人借用其他基金的资金 【答案】 C 12、(2016年)职业道德的作用不包括（ ）。 A.调整职业关系 B.提升职业素质 C.促进行业发展 D.加强专业知识 【答案】 D 13、（2018 年真题）关于基金临时报告，以下表述错误的是（ ）。 A.当影子定价与摊余成本法确定的基金资产净值负偏离度绝对值超过 0.5%时， 需要披露基金临时报告 B.基金份额净值计价错误金额达到基金份额净值的 0.5%时，需要披露基金临时 报告 C.基金管理人的董事长发生变动，需要披露基金临时报告 D.开放式基金发生巨额赎回并延期支付，需要披露基金临时报告 【答案】 A 14、以下中国基金业协会会员中，为普通会员的是（ ） A.基金服务机构 B.基金管理人 C.地方基金业协会 D.证券期货交易所 【答案】 B 15、货币市场基金不得投资的金融工具是（ ）。 A.现金 B.股票 C.大额存单 D.央行票据 【答案】 B 16、ETF 基金份额折算由（ ）办理。 A.基金管理人 B.基金托管人 C.注册登记机构 D.证券公司 【答案】 A