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IATF16949 内部质量审核 内容术语及定义审核过程审核技巧及审核员素养汽车行业内部审核过程方法审核模式 第一局部：术语及定义 术语和定义审核● 为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的，独立的并形成文件的过程。 户独立机构第3方审核织第2方审核供 方术语和定义审核的种类第1方审核第2方审核客组 术语和定义内部审核● 由组织自己或以组织的名义进行，用于管理评审和其他内部目的，可作为组织自我合格声明的基础。在许多情况下，尤其在 小型组织内，可以由与受审核活动无责任关系的人员进行，以 证实独立性。 内部审核目标● 保证该组织的质量体系与IATF16949 质量体系要求相符合。● 保证该组织遵循组织的质量体系文件。● 决定其质量体系是否有效达成质量目标。● 监督纠正与预防措施的实施与有效性。● 指出质量体系待改进之处。● 决定质量体系是否是一系列过程，而不仅仅是独立的要素的集 合。术语和定义 术语和定义内部审核员有资格执行质量审核的人员。● 必须不能审核他们自己的工作。● 在组织内被指派或经授权执行局部或全部质量体系审核。● 负有维持审核功能完整性的责任。 术语和定义审核原则● 作为审核员，应：-道德行为：职业的基础-公正表达：真实、准确地报告义务-职业素养：在审核中勤奋并具有判断力。● 审核过程应：-独立性：审核的公正性和审核结论的客观性的基础。-基于证据的方法：在一个系统的审核过程中，得出可信的和可重现 的审核结论的合理方法。 第二局部：审核过程 审核过程审核筹划审核准备审核实施文件编写后续活动· 指定审核组长· 确定审核目的/范围/准则· 确定审核的可行性· 选择审核组· 与受审核方建立初步联系123451.审核筹划： 审核筹划 负责管理审核方案的人员应当为特定的审核指定审核组长在进行联合审核时，重要的是各审核组织在审核开始前， 就各自的职责特别是对被指定为本次审核的审核组长的授 权达成一致。·1.1 指定审核组长 1.2确定审核目的、范围和准则 审核筹划 审核目确实定审核要完成的事项，可包括：● 确定受审核方管理体系或其一局部与审核准则的符合程 度 ；● 评价管理体系确保满足法律法规和合同要求的能力；● 评价管理体系实现规定目标的有效性；● 识别管理体系潜在的改进方面。 审核筹划 审核范围描述了审核的内容和界限，例如：实际位置，组织单元，受审核的活动和过程以及审核所覆盖的时期。审核准则用作确定符合性的依据，可以包括适用的方针、程序、标准、法律法规、管理体系要求、合同要求或行业标准。1.2确定审核目的、范围和准则 .1.3确定审核的可行性 审核筹划 应当确定审核的可行性，在确定审核的可行性时考虑诸如以下因素的可获得性：● 筹划审核所需的充分和适当的信息● 受审核方的充分合作● 充分的时间和资源当审核不可行时，应当在与受审核方协商后向审核托付方提出替代建议。 1.4选择审核组 审核筹划 当决定审核组的规模和组成时，应当考虑以下因素：● 审核目的、范围、准则已经预计的审核时间；● 是否是结合审核或联合审核；● 为到达审核目的，审核组所需的整体能力● 法律法规、合同以及认证、认可的要求(适用时);● 确保审核组独立于受审核的活动并防止利益冲突；● 审核组成员与受审核方的有效协作能力以及审核组成员之 间共同工作的能力； 1.4选择审核组 审核筹划 ● 审核所用语言以及对受审核方社会和文化特点的理解，这些方面可以通过审核员自身的技能或技术专家的支持予以 解决。保证审核组能力的过程应当包括以下步骤：● 识别为到达审核目的所需的知识和技能；● 选择审核组成员以使审核组具备所有必要的知识和技能。 1.5与受审核方建立初步联系 审核筹划 初步联系的目的是：● 与受审核方的代表建立沟通渠道；● 确认实施审核的权限；● 提供有关建议的时间安排和审核组组成的信息；● 要求接触相关文件，包括记录；● 确定适用的现场规则；● 对审核做出安排；● 就审核组向导的需求达成一致意见。 ·基本信息标准背景员工人数地点场地规模审核范围以往审核记录客户情况客户/合同特殊要求 .安排审核员经培训并有资格有相关经验与被审核方有独立性注意审核员与被审方的个人关系选定组长 审核过程审核筹划审核准备审核实施文件编写后续活动2.审核准备：文件评审的实施· 编制审核方案· 审核组工作分配· 准备工作文件12345 在现场审核活动前应当评审受审核方的文件,以确定文件所述的体系与审核准则的符合 性。文件可包括相关的管理文件和记录及以 前的审核报告。如果发现文件不适宜、不充分，审核组长应当通知审核托付方和负责管理审核方案的人 员以及受审核方。应当决定审核是否继续进 行或暂停，直到有关文件的问题得到解决。.2.1 文