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地方政府投融资平台企业“三位一体”全面风险管理体系构建研究的中期报告 本研究旨在构建地方政府投融资平台企业的“三位一体”全面风险管理体系。本中期报告对已有文献进行了综述，研究了地方政府投融资平台企业存在的风险问题及其原因，深入分析了风险管理体系的构成要素及其功能，以及现有不足之处，提出了进一步完善风险管理体系的建议。 一、地方政府投融资平台企业存在的风险问题及其原因 1. 定位风险。由于地方政府投融资平台企业既承担政府职能，又具有市场化运作的特点，其地位与职责定位不明确，容易出现定位风险。 2. 市场风险。由于地方政府投融资平台企业大量参与市场化活动，往往面临市场同质化竞争、市场周期性变化等风险。 3. 债务风险。由于地方政府投融资平台企业大规模地吸收融资，同时大量负债用于项目投资，因此需要注意债务风险的控制。 4. 政策风险。由于政策、法规等因素的影响，地方政府投融资平台企业往往面临政策风险，例如政策调整、政策环境变化等。 二、 风险管理体系的构成要素及其功能 1. 组织架构。组织架构是风险管理体系的基础，需要明确责任与权力的划分，建立适合的管理层级。 2. 风险评估。针对不同的风险类型，制定科学合理的评估体系，评估并确定风险的种类、程度及可能的影响因素。 3. 内部控制。通过内部控制体系，实施预防和纠正措施，保证各项管理流程的合规性和有效性。 4. 风险监测。通过对市场、法规、政策变化等的不断监测，及时发现和应对风险。 5. 风险应对。针对风险进行科学、合理的应对，同时也需建立应急机制，保证及时应对突发事件。 三、 现有不足之处及完善建议 1. 组织管理上，需要优化组织架构，强化决策层的决策能力，加强对下属子公司的监管。 2. 风险评估上，需要定期开展风险评估工作，保证评估结果的科学性和合理性。 3. 内部控制上，需要加强内部控制审核和评估，同时还需提升员工意识，提高内控合规性。 4. 风险监测上，需要加强与市场环境、政策法规等方面的联系和沟通，及时掌握变化。 5. 风险应对上，需要完善应急管理机制，加强风险溢出防范和应对措施。