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开放型经济格局下的中小企业的发展与政府服务

吴军

一、中国中小企业的现状

据统计，“十五”期间，国民经济年均增长9.5而规模以上中小工业企业增加值年均

增长28??中小企业占全国企业总数的99??上，创造的最终产品和服务价值相当于国内生

产总值的60??右，上缴税收约为国家税收总额的50??中小企业提供了75??上的城镇就

业岗位，国有企业下岗人员大多在中小企业实现了再就业。经认定的省区市级以上的企业技

术中心，近70??中小企业建立的。我国65??发明专利、80??上的新产品开发，都是由

中小企业完成的。[1][2]这表明中小企业对我国国民经济的发展起着举足轻重的作用，政府

部门如何强化管理体系和服务职能，更好地为中小企业服务，使之发展壮大是我们不能不关

注的研究课题。

二、中小企业的特点

现阶段，中国中小企业的发展呈现以下特点：

首先，企业数量多、非公成分增多。截止到2006年10月底，我国中小企业数已达到

4200多万户，占全国企业总数的99.8经工商部门注册的中小企业数量达到430多万户，

个体经营户达到3800多万户。[3]早在2003年，国有经济在GBP中比重已下降到40??下，

非公有制经济已占到2/3,非公有制经济中98??中小企业，在企业总数上非公有制中小企

业占70??，民营企业是中小企业的主要形式。[4]

其次，易受经营环境的影响，变数大、风险大。由于自身实力弱、抗风险能力差等缺陷，

中小企业的死亡率是非常高的。根据有关学者对中小企业的研究，在全部中小企业中，约有

年。[5]

再次，中小企业资产少，负债能力有限。一般而言，企业的负债能力是由其资本金的大

小决定的，通常为资本金的一个百分比例数(由法律规定),如80??60??。中小企业资

产少，相应地负债能力也就比较低。

另外，、中小企业类型多，由于中小企业几乎覆盖了国民经济全行业，其类型表现多种

多样，中小企业以多样化和小批量著称，资金需求也具有批量小、频率高的特点。这使融资

的单位成本大大提高，在不考虑其它因素的情况下，中小企业少量的资金需求量将使其融资

利率比上规模的资金融资利率平均高出2—4个百分点。[6]

三、我国中小企业发展面临的主要问题

与发展特点比较鲜明相对应，我国中小企业在发展过程中面临的问题也比较突出。

第一，中小企业本身缺乏战略思维，缺乏长远目标和总体规划。中小企业由于市场竞争

的压力，很少从长远考虑企业的发展，过于重视眼前利益。许多企业相当长的时期，“摸着

石头过河”,没有明确的发展战略。即使制定了总体规划，企业也没有把执行机制和企业的

整体经营发展战略结合起来，缺乏应有的支撑，企业更关注具体的经营状况，如：中小企业

大多只着眼于价格优势和市场份额，没有关注长远发展，很少考虑核心竞争要素的持续投入，

难以构造系统的自有核心竞争优势。

第二，缺乏人才，机制创新不够。仅就科研人员而言，目前我国从事科研开发的科技人

员虽然有60?企业。但绝大多数集中在大企业，在中小企业从事技术创新的人员很少，

同时中小企业的科技人员素质也相对大企业较低。这在很大程度上，企业科技人员不足直接

影响了生产性的中小企业的自主创新。由于受市场冲击大，许多中小企业也缺乏好的人才

聘用机制，专业人才流失严重。有资料表明：目前中小企业对技术创新人员的关系主要有以

下三种：一是简单的劳动聘用制，这种制度使得技术人员的技术开发处于被动状态，主动性

较低。二是未来利润分享制，即项目的知识产权最终归核心技术人员所有，未来获得的利润

由企业与技术人员按一定比例分配。三是买断项目的知识产权后，由技术人员进行消化吸收

再创新，形成企业的增值资源，技术人员获得非持续性的项目奖励。同样，在市场开拓以

及其它环节的激励机制存在着明显的短期化行为。

第三，企业创新动力投入不足。据有关部门统计，我国成长型中小企业用于研究开发的

费用占其销售收入的比重只有0.31不仅大大低于发达国家的水平，也低于我国工业企

业的平均水平。在企业融资渠道受限的基本下，使得中小企业在技术投入方面的比例和效果

恐怕会处于更加萎缩的状态。形成企业对技术创新、知识产权创新和管理创新等创新动力投

入欠缺，企业在持续壮大发展过程中举步维艰。

第四，企业信息化水平低。在全球信息化迅速发展的今天，我国中小企业信息化现状很

不理想，中小企业信息化率还不到10??4000多万中小企业中，近68??没有计算机，真

正建立独立网站的企业只有37大部分没有独立网站，有