2010年10月证券交易真题详解第一套.pptxVIP

2010年10月;本试题特点

本试题由三个题型构成。单选题：60，多选题：40题，判断题：60题。其中单选题和多选题的难度较大，分值比重比较大。

试题类型分为考点识记类、综合能力考察类。其中以考点识记类为主，在教材中都能够找到答案；综合能力考察类需要对相关理论加以理解运用。;总题难度不大；题目涵盖课本上的所有内容，没有偏题、怪题出现；考点主要集中在对证券经纪业务、自营业务、资产管理业务、融资融券业务、债券回购交易等章节。

备考策略：以教材和真题为主，相互结合全面把握知识点。考试中建议大家先做单选题和判断题，再做多选题，由易到难。;2010年10月;一、单选题（每题0.5分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。）;证券公司为客户提供融资融券服务，其对单一客户融资业务规模不超过净资本的（）。;根据中国证券业协会的有关规定，证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格的条件之一是证券公司最近年度净资本不低于人民币（）。

A．5亿元B．2亿元C．8亿元D．10亿元

【答案】A;【解析】证券公司从事代办股份转让主办券商业务应具备的条件：①具备中国证券业协会会员资格，遵守中国证券业协会自律规则，按时缴纳会费，履行会员义务；②经中国证监会批准为综合类证券公司或比照综合类证券公司运营1年以上；③同时具备承销业务、外资股业务和网上证券委托业务资格；④最近年度净资产不低于人民币8亿元，净资本不低于人民币5亿元；⑤经营稳健，财务状况正常，不存在重大风险隐患；⑥最近2年内不存在重大违法违规行为；⑦最近年度财务报告未被注册会计师出具否定意见或拒绝发表意见；;⑧设置代办股份转让业务的管理部门，由公司副总经理以上的高级管理人员负责该项业务的日常管理，至少配备2名有资格从事证券承销业务和证券交易业务的人员，专门负责信息披露业务，其他业务人员须有证券业从业资格；⑨具有20家以上的营业部，且布局合理；⑩具有健全的内部控制制度和风险防范机制；?具备符合代办股份转让系统技术规范和标准的技术系统；?中国证券业协会要求的其他条??。;证券公司应建立全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制，由（）根据自营业务风险监控的检查情况和评估结果，提出整改意见和纠正措施。

A．证券自营部门B．风险监控部门C．董事会

D．稽核部门

【答案】B;【解析】证券公司自营业务的内部控制主要是应加强自营业务投资决策、资金、账户、清算、交易和保密等的管理。重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险。其内容之一是证券公司应建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制，由风险监控部门根据自营业务风险监控的检查情况和评估结果，提出整改意见和纠正措施，并对落实情况进行跟踪检查。;证券公司申请融资融券业务试点，必须满;【解析】证券公司申请融资融券业务试点，应当具备下列条件：①经营证券经纪业务已满3年，且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司；②公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险；③公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调

查或者正处于整改期间的情形；④财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在12亿元以上；;⑤客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管方案已经证监会认可，且已对实施进度作出明确安排；⑥已完成交易、清算、客户账户和风险监控的集中管理，对历史遗留的不规范账户已设定标识并集中监控；⑦已制定切实可行的融资融券业务试点实施方案和内部管理制度，具备开展融资融券业务试点所需的专业人员、技术系统、资金和证券。;）是投资者教育;客户通过柜台委托证券买卖时，应使用营业部提供的（ ）。

A．证券买卖委托单B．传真

C．电脑终端D．电话

【答案】A

【解析】柜台委托是指委托人亲自或由其代理人到证券营业部交易柜台，根据委托程序和必需的证件采用书面方式表达委托意向，由本人填写委托单并签章的形式。BCD三项属于非柜台委托的形式。;（;关于交易异常情况的处理，下列表述错误的是（ ）。

技术性停牌或临时停市原因消除后，证券交易所可以决定恢复交易

证券交易所采取技术性停牌、临时停市等措施，要及时报告中国证监会

在证券交易所的交易期间，如果发生交易异常情况，中国证监会可以决定临时停市或技术性停牌

证券交易所对技术性停牌或临时停市决定要予以公告

【答案】C;【解析】交易异常情况出现后，证券交易所将及时向市场公告，并可视情况需要单独或者同时采取技术性停牌、临时停市、暂缓进入交收等措施。证券交易所采取这些措施，要及时报告中国证监会。对技术性停牌或临时停市的决定，证券交易所要通过网站及相