2023年证券从业之证券市场基本法律法规题库综合试卷A卷附答案 .pdfVIP

2023年证券从业之证券市场基本法律法规题库综合

试卷A卷附答案

单选题（共30题）

1、根据《证券法》第一百九十六条的规定，收购人未按照《证券法》规定履行

上市公司收购的公告、发出收购要约义务的，责令改正，给予警告，并处以

（）的罚款。

A.3万元以上30万元以下

B.20万元以上200万元以下

C.30万元以上60万元以下

D.50万元以上500万元以下

【答案】D

2、全国股份转让系统公司同意主办券商新增业务备案的，自受理申请文件之日

起（）个转让日内与申请主办券商签订补充协议，出具业务备案函，并予以公

告。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】D

3、下列关于欺诈发行股票、债券罪法律责任的说法，错误的是（）。

A.《中华人民共和国证券法》规定，应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚

金，其财产不足以同时支付时，先承担民事赔偿责任

B.《中华人民共和国证券法》规定，对证券发行、交易违法行为没收的违法所

得和罚款，全部上缴国库

C.《中华人民共和国证券法》规定，对证券发行、交易违法行为没收的违法所

得和罚款，不需要全部上缴国库

D.《中华人民共和国证券法》规定，未经法定的机关核准或者审批，擅自发行

证券的，或者制作虚假的发行文件发行证券的，责令停止发行，退还所募资金

和加算银行同期存款利息

【答案】C

4、封闭式基金份额总额在基金合同期内（），基金份额持有人（）。

A.逐渐增加，可以申请赎回

B.固定不变，不得申请赎回

C.可以变动，不得申请赎回

D.逐渐减少，可以申请赎回

【答案】B

5、下列关于证券公司各层级履行合规管理职责的说法，正确的有（）。

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】B

6、（2016年真题）下列选项中，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东的

有（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】A

7、(2018年真题)下列情形中不属于由证券交易所决定终止公司债券上市交易

的是（）。

A.公司有重大违法行为，经查实后果严重的

B.发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用，在限期内未能消除的

C.公司最近2年连续亏损，在限期内消除

D.公司解散

【答案】C

8、依据《证券期货投资者适当性管理办法》，下列不属于专业投资者的是

（）。

A.最近1年末净资产不低于1000万元，最近1年末金融资产不低于500万元，

且具有1年以上证券投资经历的除专业投资者外的法人

B.金融资产不低于300万元，且具有1年以上期货投资经历的自然人投资者

C.最近3年个人年均收入不低于30万元，且具有1年以上金融产品风险管理及

相关工作经历的自然人投资者

D.最近1年末净资产低于2000万元的法人

【答案】D

9、下列关于科创板的说法，正确的是（）。

A.①②

B.①③

C.①④

D.②③

【答案】C

10、证券公司应确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业

务在（）等方面相互分离。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】A

11、证券公司融券，可以使用（）。

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ

【答案】B

12、证券金融公司的资金，可以用于（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】B

13、违反《中华人民共和国证券法》规定，欺诈发行股票、债券的犯罪应当承

担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，先承担（）责

任。

A.民事赔偿

B.刑事

C.行政处罚

D.缴纳罚款

【答案】A

14、证券公司必须持续符合的下列风险控制指标标准错误的是（）。

A.风险覆盖率不得低于100%

B.资本杠杆率不得低于10%

C.流动性覆盖率不得低于100%

D.净稳定资金率不得低于100%

【答案】B

1