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2023年证券从业之金融市场基础知识全真模拟考试

试卷B卷含答案

单选题（共40题）

1、对公司治理情况的分析包括()之间的关系。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ

【答案】C

2、债券信用评级从初评工作开始到信用评级报告初稿完成日，单个主体评级或

债券评级不应少于（）个工作日，集团企业评级或债券评级不应少于

（）个工作日。

A.1530

B.2045

C.1545

D.2030?

【答案】C

3、金融租赁公司和汽车金融公司发行金融债券后，资本充足率均应不低于

（）。

A.6%

B.7%

C.8%

D.9%

【答案】C

4、以下属于中央银行负债业务的是（）。

A.①②③

B.①②④

C.②③④

D.①②③④

【答案】B

5、根据我国有关法规的规定，证券服务机构的设立需要按照工商管理法规的要

求办理注册，从事证券服务业务必须得到()和有关主管部门的批准。

A.中国证券业协会

B.国家发改委

C.国务院

D.中国证监会

【答案】D

6、构成基金的要素有多种，因此可以依据（）的差异对基金进行分类。

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】B

7、下列关于证券公司开展融资融券业务的说法错误的是（）。

A.②③

B.②④

C.③④

D.②③④

【答案】A

8、（2019年真题）货币政策的信用传导机制包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】A

9、中国证监会制定了统一适用于证券基金经营机构的《证券公司和证券投资基

金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法》，主要内容涉及（）。

A.①②③

B.②③④

C.①③④

D.①②③④

【答案】D

10、为了规范律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务，保障执业质量，

维护投资者的合法权益，（），中国证监会制定并发布了《律师事务所证券法

律业务执业规则（试行）》

A.2014年10月

B.2010年10月

C.2012年10月

D.2015年10月

【答案】B

11、以下关于核准制的各项说法中，错误的是（）。

A.核准制是介于注册制和审批制之间的中间形式

B.核准制没有取消指标和额度管理，并引进证券中介机构的责任，判断企业是

否达到股票发行的条件

C.证券监管机构同时对股票发行的合规性和适销性条件进行实质性审查，并有

权否决股票发行的申请

D.证券监管机构对申报文件的真实性、准确性、完整性和及时性进行审查

【答案】B

12、下列属于国有股权组成部分的是（）.

A.法人股

B.国家股

C.社会公众股

D.外资股

【答案】B

13、自然风险是指因自然力的不规则变化使社会生产和社会生活等遭受威胁的

风险，以下属于自然风险的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】D

14、股份制企业以让渡一定的企业经营控制权、收益分配权和剩余索取权而获

得企业经营资金的一种方式是（）。

A.股票市场融资

B.债券市场融资

C.风险投资融资

D.民间借贷

【答案】A

15、（）指数广泛分布于节能环保、新一代信息技术、生物、高端装备、新能

源、新材料、TMT等新兴产业和消费领域。

A.①②③

B.①②④

C.②③④

D.①③④

【答案】D

16、下列关于私募基金募集的说法中错误的是（）。

A.私募基金募集完毕，私募基金管理人应当按照规定到基金业协会履行备案手

续

B.私募基金管理人不得管理未备案的私募基金

C.基金合同应当约定给投资者设置不少于48小时的投资冷静期

D.不得夸大、片面宣传私募基金

【答案】C

17、下面关于证券登记结算公司的职能，表述错误的是（）。

A.证券登记结算公司仅为证券公司开立结算账户，结算账户专门用于证券交易

成交后的清算交收，具有结算履行担保作用

B.在无纸化交易模式下，投资