2022年-2023年证券从业之金融市场基础知识综合检测试卷A卷含答案.pdfVIP

2022年-2023年证券从业之金融市场基础知识综合

检测试卷A卷含答案

单选题（共40题）

1、证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员开展投资咨询业务时，必须遵循

一定的行为规范。下列关于行为规范的说法，正确的有（）。

A.①②③④

B.①③④

C.①④

D.②③

【答案】A

2、根据《科创板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》，科创板上市公司

的配股除了要满足发行股票的一般规定外，还应当符合（）。

A.①③

B.②③

C.①③④

D.②③④

【答案】C

3、政治因素对股票价格的影响很大，往往很难预料，主要有（）。

A.①②③

B.②③④

C.①③④

D.①②④

【答案】D

4、（2018年真题）下列属于用于转移或防范信用风险的金融衍生工具的有

（）。

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】B

5、小何想要建立一家企业充分发挥自身才能，并计划未来通过发行股票的方式

筹集资金，那么小何可以选择建立的企业的组织形式为（）。

A.个人独资企业

B.合伙企业

C.有限责任公司

D.股份有限公司

【答案】D

6、下列关于中国证券监督管理委员会的职责说法错误的是（）。

A.监管境外企业直接或间接到境内发行股票、上市

B.监管证券投资活动

C.研究和拟定证券期货市场的方针政策、发展规划

D.监管上市国债和企业间债券的交易活动

【答案】A

7、基金信息披露的禁止性行为有（）。

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

8、资产证券化自20世纪70年代在美国问世以后，短短三十余年的时间里，获

得了迅速发展，根本原因在于资产证券化能够为参与各方带来好处。从投资者

的角度而言，资产证券化的好处不包括（）。

A.增加收入来源

B.提供多样化的投资品种

C.提供更多的合规投资

D.降低资本要求，扩大投资规模

【答案】A

9、股票价格指数的编制方法主要包括（）。

A.①②③

B.①②

C.②③

D.①③

【答案】A

10、下列关于金融期货的说法中，错误的是（）。

A.金融期货是期货交易的一种

B.金融期货合约的基础工具是各种金融工具

C.与金融现货交易相比，金融期货的交易目的不同

D.金融期货交易的对象是某一具体形态的金融工具

【答案】D

11、股票的理论价格是（）经过折现后的现值之和。

A.股票价值

B.股票未来收益

C.股票账面价值

D.股票内在价值

【答案】B

12、场外交易市场，即业界所称的OTC市场，它主要由()组成。

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】C

13、（）于2004年1月发布了《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干

意见》，为我国资本市场改革和发展作出了全面部署。

A.中国证券业协会

B.中国证券监督管理委员会

C.国务院

D.国家发展和改革委员会

【答案】C

14、表示期权标的证券价格变化对Delta值的影响程度的金融期权的风险指标

是（）。

A.Vega值

B.Gamma值

C.Rho值

D.Theta值

【答案】B

15、我国的场内交易市场包括()

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

16、银行间债券市场长期债券信用等级划分为()。

A.三等九级

B.四等六级

C.三等六级

D.四等九级

【答案】A

17、下列不属于个人投资者的风险特征构成的是()

A.风险识别

B.风险偏好

C.风险认知度

D.实际风险承受能力

【答案】A

18、普通股股东可以优先认购新股的数量应当（）。

A.无限制

B.按照个人经济实力确定

C.由股份公司确定

D.按持股比例确定

【答案】D

19、根据《中华人民共和国公司法》和《中华人民共和国证券法》的规定，以

超过票面金额的价格发行股票所得的溢价款项列入发行公司的（