2022年-2023年证券从业之金融市场基础知识模考预测题库(夺冠系列).pdfVIP

2022年-2023年证券从业之金融市场基础知识模考

预测题库(夺冠系列)

单选题（共48题）

1、（）是指律师事务所接受当事人委托，为其证券发行、上市和交易等证券

业务活动提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务。

A.证券法律业务

B.证券咨询业务

C.证券监管业务

D.法律服务业务

【答案】A

2、下列关于中国证券业协会的说法错误的是（）。?

A.中国证券业协会采取会员制的组织形式，最高权力机构是由全体会员组成的

会员大会

B.中国证券业协会是行业自律性组织

C.中国证券业协会是按有关规定设立的非营利性社会团体法人

D.中国证券业协会章程由会员大会制定，并报中国证监会批准

【答案】D

3、下列不属于上市公司配股的比例要求的是()。

A.10:2

B.10:1.8

C.10:10

D.10:3

【答案】C

4、常见的间接融资方式有（）。

A.①②③

B.①②④

C.②③④

D.①③④

【答案】A

5、中央银行票据实质是中央银行债券，之所以被称为“中央银行票据”，是为

了突出其（）特点。

A.长期性

B.短期性

C.固定性

D.流动性

【答案】B

6、在沪、深证券交易所成立以前，我国股票发行价格的确定大部分是按

（）进行。

A.净资产收益法

B.现金流量折现法

C.市盈率法

D.面值法

【答案】D

7、以下关于基本分析法的描述，错误的是（）。

A.基本分析法又被称为基本面分析法

B.基本分析法是指股票分析师根据经济学、金融学、财务管理学及投资学等基

本原理

C.基本分析法的两个假设为股票的价格决定其价值和股票的价格围绕价值波动

D.基本分析主要包括宏观经济分析、行业和区域分析、公司分析三大内容。

【答案】C

8、关于机构投资者买卖基金产生的税收，下列说法正确的有（）。

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.②③④

【答案】D

9、证券承销业务可以采取的方式有（）。

A.①②③

B.①②

C.③④

D.①②③④

【答案】B

10、以下说法不正确的是（）。?

A.中国证券业协会成立于1991年8月28日

B.中国证券业协会贯彻执行“法制、监管、自律、规范”的八字方针

C.中国证券业协会切实履行“自律、服务、监管”三大职能

D.中国证券业协会是行业自律组织

【答案】C

11、单只私募证券投资基金管理规模金额达到（）万元以上的，应当持续在每

月结束之日起（）个工作日以内向投资者披露基金净值信息。

A.5000；3

B.5000；5

C.3000；3

D.3000；5

【答案】B

12、下列属于国务院证券监督管理机构职责的是（）。

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.②③④

【答案】A

13、SEAQ系统不具备以下哪项特点（）。

A.①③

B.①④

C.②③

D.②④

【答案】C

14、（）等都会影响上市公司未来的收益，进而引起股票内在价值的变化。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】B

15、相较于优先股，可转换债券具有（）特点。

A.可赎回期限不固定

B.不可转换为普通股股票

C.收益相对不固定

D.转股后收益税前分配

【答案】C

16、债券远期交易共有8个期限品种，期限最短为2天，最长为365天，其中

()品种最为活跃。

A.2天

B.30天

C.7天

D.365天

【答案】C

17、（）负责保护基金公司的业务监管，监督基金的筹集、管理与使用。

A.财政部

B.中国证监会

C.中国人民银行

D.国务院有关部门

【答案】B

18、政治及其他不可抗力因素对股票价格的影响很大，且通常很难预料，下列

属于不可抗力因素的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

19、（2019年真题）以下关于我国利用国际债券市场筹集资金的说法，错误的

是（）

A.我国政府曾经成功的在美国发行过扬基债券

B.我国在国际债券市场发行的债券品种仅是政府债券

C